公告日期：2024-08-06

中信建投证券股份有限公司

关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称“金凯生科”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对金凯生科部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行股份及上市后股份变动概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕685 号）同意，金凯生科首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 21,508,335 股，并于 2023 年 8 月 3 日在深圳证券交易所
创业板上市。公司首次公开发行前总股本为 64,525,000 股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 86,033,335 股。其中有流通限制或限售安排的股票数量为65,634,680 股，占发行后总股本的比例为 76.2898%；其中无流通限制及限售安排的股票数量为 20,398,655 股，占发行后总股本的比例为 23.7102%。

（二）首次公开发行股份上市后股份变动情况

2024年2月5日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股票数量为 1,109,680股，占发行后公司总股本的1.2898%，具体情况详见公司2024年2月1日
售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-005）。该批次网下配售限售 股解除限售后，公司总股本为86,033,335股，其中：无限售条件流通股的股票数 量为21,508,335股，占发行后公司总股本的比例为25.0000%；有限售条件流通股 /非流通股的股票数量为64,525,000股，占发行后公司总股本的比例为75.0000%。
2024年4月23日，公司2023年度股东大会审议通过《关于<2023年度利润分配方案>的议案》，以截至2023年12月31日公司总股本86,033,335股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.00元（含税），合计派发现金红利68,826,668.00元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增34,413,334股，转增后公司总股本为120,446,669股；不送红股，剩余未分配利润结转至以后年度。

2024 年5月9日，公司 2023年度权益分派实施完成，公司总股本增加至 120,446,669股。截至本公告披露日，公司总股本为120,446,669股，其中：无限 售条件流通股的股票数量为30,111,669股，占公司总股本的比例为25.0000%；有 限售条件流通股/非流通股的股票数量为90,335,000股，占公司总股本的比例为 75.0000%。

本次申请上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的部分股份，共计
26,629,259 股，占公司总股本的 22.1088%。该部分限售股将于 2024 年 8 月 7 日
上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）承诺情况

本次解除限售的股东共7名，分别为启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限 合伙）（以下简称“启鹭投资”）、青岛青松创业投资集团有限公司－青岛松凯创 业投资企业（有限合伙）（以下简称“青松投资”）、蓝色经济区产业投资基金 （有限合伙）（以下简称“蓝区基金”）、中央企业乡村产业投资基金股份有限公 司（以下简称“央企基金”）、常州中地信瑞科创业投资合伙企业（有限合伙） （以下简称“中地信”）、莱芜中泰股权投资基金（有限合伙）（以下简称“莱芜
中泰”）、共青城立诺创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“立诺投资”）。
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》做出的承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》一致。相关股东股份锁定承诺内容具体如下：

1、发行人股东立诺投资、启鹭投资、央企基金、中地信、青松投资承诺：
“（1）自发行人首次公开……
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