公告日期：2024-09-05

长江证券承销保荐有限公司

关于深圳市核达中远通电源技术股份有限公司

2024年持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：中远通

保荐代表人姓名：张俊青 联系电话：021-61118978

保荐代表人姓名：李宏强 联系电话：021-61118978

现场检查人员姓名：张俊青
现场检查对应期间：2024年1月1日-2024年6月30日
现场检查时间：2024年8月23日

是 否 不适用

现场检查手段：

1、查阅公司章程、公司治理制度、三会会议文件等资料；

2、对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

3、查看公司的公开信息披露文件；

4、实地查看公司主要生产经营场所。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 是
性文件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 不适用
露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 不适用
程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

现场检查手段：

1、 查阅公司《内部审计制度》、内部审计工作报告等资料文件；

2、 检查公司内部审计部门设置情况；

3、 查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金使用台账等资料；

4、 就相关事项与内审人员及财务部人员进行沟通，了解公司内审部门工作情况以及相
关制度的执行情况。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 是
门提交的工作计划和报告等
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 是
进度、质量及发现的重大问题等
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 是
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 是
进行一次审计

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 不适用
员会提交次一年度内部审计工作计划

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 不适用
员会提交年度内部审计工作报告
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 是
评价报告
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 是
完备、合规的内控制度
现场检查手段：

1、 查阅三会资料和公司信息披露的资料；

2、 查阅公司信息披露制度与审核记录；

3、 查阅深圳证券交易所网站相关信息以及媒体关于公司的相关报道。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2、公司已披露的内容是否完整 是

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 是
披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

现场检查手段：

1、 检查公司治理制度的建立和执行情况；

2、……
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