公告日期：2024-09-12

中国国际金融股份有限公司

关于美新科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为美新科技股份有限公司（以下简称“美新科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对美新科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票情况和网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意美新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1847 号）核准并经深圳证券交易所《关于美新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2024〕170 号）同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,971.6939 万股，并于 2024 年 3 月 13 日
在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本 89,150,815 股，首次公开发行股票完成后总股本 118,867,754 股，其中无限售条件流通股为 22,582,500 股，占发行后总股本的比例为 19%，有限售条件流通股为 96,285,254 股，占发行后总股本的比例为81%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司股票
发行并上市之日起 6 个月，股份数量为 1,191,052 股，占公司发行后总股本的 1.002%，
该部分限售股将于 2024 年 9 月 13 日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行网下配售限售股至今，公司未发生因利润分配、公积金转增、股份增发、回购注销等导致股本数量变动的情况。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股。根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未违规对其提供担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 9 月 13 日（星期五）；

（二）本次解除限售股东户数共计 5841 户；

（三）本次解除限售股份数量为 1,191,052 股，占公司发行后总股本的 1.002%；
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：

限售股类型 所持限售条件股份总 限售股占总 本次申请解除限售股份 剩余限售
股数（股） 股本比例 数量（股） 股数量

首次公开发行网下 1,191,052 1.002% 1,191,052 0
配售限售股

注：因存在一名股东持有多个证券账户的情形，户数不代表股东数量。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次限售股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：

本次变动前 本次变动 本次变动后

股份性质

数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例

一、有限售条件股份 96,285,254 81.00% - 1,191,052……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。