公告日期：2024-02-07

股票简称：诺瓦星云 股票代码：301589
西安诺瓦星云科技股份有限公司

Xi’an NovaStar Tech Co., Ltd.

（陕西省西安市高新区云水三路 1699 号诺瓦科技园 2 号楼）

首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市公告书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

二零二四年二月

特别提示

西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“诺瓦星云”、“本公司”或“发行
人”、“公司”）股票将于 2024 年 2 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市，该市场
具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险以及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。

目 录

特别提示 ...... 1
目 录 ...... 2
第一节 重要声明与提示 ...... 4

一、重要声明...... 4

二、创业板新股上市初期投资风险特别提示...... 4

三、特别风险提示...... 7
第二节 股票上市情况 ...... 9

一、股票注册及上市审核情况...... 9

二、股票上市的相关信息...... 10
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到

所选定的上市标准及其说明...... 12
第三节 发行人、股东和实际控制人情况...... 14

一、公司基本情况...... 14

二、全体董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票、债券情况...... 14

三、控股股东及实际控制人的情况...... 15

四、股权激励与员工持股计划...... 17

五、本次发行前后的股本结构变动情况...... 23

六、本次发行后持股数量前十名股东的情况...... 25

七、本次发行战略配售的情况...... 25
第四节 股票发行情况 ...... 28

一、首次公开发行股票数量...... 28

二、发行价格...... 28

三、每股面值...... 28

四、发行市盈率...... 28

五、发行市净率...... 28

六、发行方式及认购情况...... 29

七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况...... 30

八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用...... 30

九、募集资金净额及发行前公司股东转让股份资金净额...... 30

十、发行后每股净资产...... 30

十一、发行后每股收益...... 30

十二、超额配售选择权情况...... 31
第五节 财务会计资料 ...... 32

一、公司报告期内经营业绩和财务状况...... 32

二、公司 2023 年全年的经营业绩及财务状况...... 32

三、2024 年一季度经营业绩预计情况...... 34
第六节 其他重要事项 ...... 35

一、募集资金专户存储及募集资金监管协议的安排...... 35

二、其他事项...... 35
第七节 上市保荐人及其意见 ...... 37

一、保荐人对本次股票上市的推荐意见...... 37

二、保荐人的有关情况...... 37

三、持续督导保荐代表人的具体情况...... 37
第八节 重要承诺事项 ...... 39

一、关于股份锁定的承诺...... 39

二、持股意向及减持意向的承诺...... 44

三、稳定股价的措施和承诺...... 47

四、对欺诈发行上市的股份回购或赔偿事项的承诺...... 51

五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺...... 53

六、利润分配政策的承诺...... 56

七……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。