公告日期：2023-01-30

天风证券股份有限公司

关于北京信维科技股份有限公司

股票定向发行的推荐工作报告

（武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层）
二〇二三年一月

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 6
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9 七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见...... 12
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 16
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 16
十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 18
十三、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十四、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 19
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 20
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 22 十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ..... 22
十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见...... 23
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 23
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 24
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 25
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 25

释义

除非另有说明，本意见中下列简称具有以下特定含义：

简称 - 含义

公司、发行人、信维科技 指 北京信维科技股份有限公司

股东大会 指 北京信维科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京信维科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京信维科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 北京信维科技股份有限公司总经理、副总经理、财务负责
人、董事会秘书

《公司章程》 指 最近一次经公司股东大会批准的现行有效的章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露管理办法》 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、天风证券 指 天风证券股份有限公司

会计师 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

律师 指 北京君嘉律师事务所

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-9 月

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见

根据《定向……
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