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发表于 2023-04-25 17:31:51 股吧网页版
信维科技:天风证券股份有限公司关于北京信维科技股份有限公司治理专项自查及规范活动核查报告 查看PDF原文

公告日期:2023-04-25


天风证券股份有限公司关于

北京信维科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”、“主办券商”)作为北京信维科技股份有限公司(证券简称:信维科技,证券代码:430038),以下简称“信维科技”、“公司”)在全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号)(以下简称“《通知》”)及相关安排,根据公司自查和主办券商日常督导情况,对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查阅信维科技公司章程、各项内部制度文件,公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度,各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完 是

善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

公司制定的《信息披露管理制度》中已对公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人,在信息尚未正式公开披露前不得泄露内幕信息做出相关要求。

二、机构设置情况

信维科技设立股东大会、监事和董事会,截至 2022 年 12 月 31 日,公司董
事会董事 5 人,独立董事 0 人;监事会监事 3 人,其中职工代表监事 1 人;公司
高级管理人员 3 人,其中 3 人担任董事。
主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查,情况如下

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事,人数 是

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

截至 2022 年 12 月 31 日,信维科技尚未设置专门委员会,公司聘请具备资
格的审计机构实施对公司的审计评估工作。

信维科技按照相关要求设置股东大会、董事会和监事会,同时公司聘用取符合资格的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,公司机构设置健全,不存在违反法律法规、业务规则的情形。

四、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查,情况如下:

事项 ……
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