公告日期：2021-03-25

北京康辰亚奥技术股份有限公司

收购报告书

挂牌公司名称：北京康辰亚奥技术股份有限公司

股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统

股票简称：康辰亚奥

股票代码：430155

收购人：姚烈

住所：北京市海淀区清华大学南 8 楼

收购人声明

一、本报告书系收购人依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号一权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了收购人在北京康辰亚奥技术股份有限公司拥有权益的股份。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在北京康辰亚奥技术股份有限公司拥有权益。

三、 收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务。

五、本次收购是根据本报告书所载明资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其它人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、收购人承诺本报告书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

收购人声明......2

目录......3

第一节 收购人介绍......7

一、 收购人的基本情况......7

二、 收购人所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主要 业务情况..7

三、 收购人及其董事、监事、高级管理人员在最近两年所受 处罚及涉及

诉讼、仲裁情况......7

四、 收购人主体资格情况......8

（一） 收购人符合投资者适当性管理规定 ......8

（二） 收购人不存在《收购管理办法》禁止收购的情形 ......8

（三）收购人及相关主体不属于失信联合惩戒对象......8

五、收购人与被收购人关联关系......9

六、收购人财务状况......9

第二节 本次收购基本情况......9

一、本次收购支付的资金总额、资金来源及支付方式......9

（一） 收购方式 ......9

（二） 本次收购的资金来源及支付方式 ......10

二、本次收购前后权益变动情况......10

（一）本次收购前后，康辰亚奥股本结构变化的具体情况......10

（二）本次收购前后，正元凯力股本结构变化的具体情况......10

（三）本次收购前后，收购人在康辰亚奥间接持股情况......10

三、本次收购涉及的相关协议及主要内容......11

四、收购人的限售安排......12

五、 本次收购的批准及履行的相关程序......12

（一） 已经履行的程序 ......12

（二） 本次收购尚需履行的程序 ......12

六、 在本次收购事实发生之日前 6个月内收购人及其主要负 责人买卖公

众公司股票的情况......13

七、 收购人及其关联方在本收购报告书签署之日前 24 个月 与公众公司

之间的交易情况......13

第三节 本次收购目的及后续计划......14

一、 本次收购的目的......14

二、 本次收购后续计划......14

（一） 对公众公司主要业务的调整计划 ......14

（二） 对公众公司管理层的调整计划 ......14

（三） 对公众公司组织机构的调整计划 ......14

（四） 对公众公司章程进行修改的计划 ......14

（五） 对公众公司资产进行处置的计划 ......15

（六） 对公众公司现有员工聘用计划作重大变动的计划 ......15

第四节 对公众公司的影响分析......16

一、 本次收购对公众公司控制权的影响......16

二、 对公众公司独立性的影响......16

三、 本次收购对公众公司同业竞争的影响......16

……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。