公告日期：2019-10-15

申万宏源证券有限公司

关于布雷尔利（保定）金属家居用品股份有限公司不符合创新层治理 要求、控股股东、实际控制人股权被司法冻结的风险提示性公告

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）为布雷尔利（保定）金属家居用品股份有限公司（以下简称“布雷尔利”或“公司”）持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务√其他

（二） 风险事项情况

主办券商近期在日常持续督导过程中，发现以下风险事项：

1、布雷尔利董事会于 2019 年 7 月 15 日收到董事会秘书段晓剑递交的辞职

报告，2019 年 7 月 15 日起辞职生效，并于 2019 年 7 月 15 日在全国中小企业股

份转让系统（以下简称“全国股转系统”）指定信息披露平台披露了《公司高级管理人员辞职公告》（公告编号：2019-020）。在布雷尔利聘任新的董事会秘书之前，董事会秘书职责暂由董事长田大水代为行使。

布雷尔利目前属于全国股转系统创新层挂牌公司。根据全国中小企业股份转

让系统有限责任公司于 2017 年 12 月 22 日发布的《全国中小企业股份转让系统

挂牌公司分层管理办法》中第七条第二项规定，根据第六条规定进入创新层的挂

牌公司，还应当满足公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书的条件；第十二条第三项规定，创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到 3 个月以上的，自该情形认定之日起 20 个转让日内直接调整至基础层。

2、主办券商获取了公司 2019 年 9 月 30 日《前 200 名全体排名证券持有人

名册》、《证券质押及司法冻结明细表》，公司控股股东、实际控制人田大水共计

持有 55,544,000 股股份，持股比例 43.0927%，其中 53,504,210 股已被质押；

实际控制人田歌共计持有 6,462,280 股股份，持股比例 5.0136%，6,460,000 股

已被质押。2019 年 9 月 3 日，田大水新增 42,960,210 股股份被司法再冻结、

2,039,790 股股份被司法冻结，合计被司法冻结 45,000,000 股，占公司总股本34.9123%，司法冻结执行依据为河北省保定市中级人民法院（2019）冀 06 执保

66 号，冻结期限为 2019 年 9 月 3 日至 2022 年 9 月 2 日。

二、 风险事项进展情况

主办券商已于 2019 年 8 月 27 日在全国股转系统指定信息披露平台披露《关

于布雷尔利（保定）金属家居用品股份有限公司无法按时披露 2019 年半年度报

告、不符合创新层治理要求的风险提示性公告》、于 2019 年 9 月 20 日披露《关

于布雷尔利（保定）金属家居用品股份有限公司的风险提示性公告》、于 2019年 10 月 9 日披露《关于布雷尔利（保定）金属家居用品股份有限公司不符合创新层治理要求的风险提示性公告》。

截至本公告披露日，布雷尔利尚未聘任取得全国股转系统董事会秘书资格证书的董事会秘书，不符合创新层公司治理要求已满 3 个月；经主办券商提示和督促，布雷尔利未能主动规范履行信息披露义务，未披露控股股东、实际控制人所持股份被司法冻结的公告。主办券商未能获取到与该笔股份被司法冻结相关的诉讼文件，未能取得河北省保定市中级人民法院（2019）冀 06 执保 66 号裁判文书，无法准确获悉该笔股份被司法冻结所涉诉讼事项以及对公司的影响。

三、 对公司的影响

截至本公告披露日，布雷尔利未聘任取得全国股转系统董事会秘书资格证书

的董事会秘书已满 3 个月，存在自该情形认定之日起 20 个转让日内直接调整至基础层的风险。公司控股股东、实际控制人田大水所持上述被质押及冻结股份被行权，可能导致布雷尔利控股股东、实际控制人发生变化。

四、 主办券商提示

根据主办券商已披露的相关风险提示性公告，除董事会秘书职位空缺已满 3个月、控股股东、实际控制人大额股份质押及司法冻结可能导致控股股东、实际控制人发生变化以外，布雷尔利自 2……
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