公告日期：2023-11-09

东方证券股份有限公司

关于上海奉天电子股份有限公司 2020 年股票期权激励计划

注销部分股票期权的意见

根据《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》及相关法律法规的规定，东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“主办券商”）作为上海奉天电子股份有限公司（以下简称“奉天电子”或“公司”）的主办券商，对奉天电子 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权出具以下专项意见：

一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况

1、2020 年 10 月 19 日，奉天电子召开第三届董事会第十一次会议，审议

通过了《关于<上海奉天电子股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2020 年股票期权激励相关事宜》、《关于提名公司 35 名员工为核心员工》、《关于提名公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单》、《关于提请召开公司 2020 年第七次临时股东大会》等议案。同日，公司独立董事对《关于<上海奉天电子股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>》议案出具了同意意见。

2、2020 年 10 月 19 日，奉天电子召开第三届监事会第五次会议，审议通

过了《关于<上海奉天电子股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>》议案。

3、2020 年 10 月 19 日，奉天电子披露了《第三届董事会第十一次会议决

议公告》、《第三届监事会第五次会议决议公告》、《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见公告》、《2020 年股票期权激励计划（草案）》、《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》、《2020 年股票期权激励计划激励对象名单公告》、《关于召开 2020 年第七次临时股东大会通知公告》等公告。

4、2020 年 10 月 20 日至 29 日，奉天电子通过公司公示栏，在公司内部就

提名核心员工、本次股权激励计划激励对象名单（包括姓名及职务）进行了公示，公示时间为 10 天。公示期间，公司全体员工未对提名核心员工、本次股权激励计划激励对象名单提出异议。

5、2022 年 10 月 29 日，奉天电子披露了《2020 年股票期权激励计划（草

案）（更正后）》、《2020 年股票期权激励计划（草案）（更正公告）》。

6、2020 年 10 月 30 日，奉天电子监事会、独立董事对本次激励计划相关

事项出具了同意意见。同日，公司披露了《监事会关于公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的核查意见公告》、《独立董事关于公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的核查意见公告》等公告。

7、2020 年 11 月 2 日，奉天电子召开第三届监事会第六次会议、2020 年第

一次职工代表大会，审议通过了《关于提名公司 35 名员工为核心员工》议案，公司监事会、独立董事对提名核心员工事项出具了同意意见。同日，公司披露了《第三届监事会第六次会议决议公告》、《2020 年第一次职工代表大会决议公告》、《监事会关于公司提名核心员工事项的核查意见》、《独立董事关于公司提名核心员工事项的独立意见》等公告。

8、2020 年 11 月 6 日，奉天电子召开 2020 年第七次临时股东大会，审议

通过了《关于<上海奉天电子股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理2020年股票期权激励计划相关事宜》、《关于提名公司 35 名员工为核心员工》、《关于提名公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单》等议案。同日，公司披露了《2020 年第七次临时股东大

会决议公告》、《关于向激励对象授予股票期权的公告》。2020 年 12 月 4 日，

奉天电子披露了《关于向激励对象授予股票期权的公告（更正后）》、《关于向激励对象授予股票期权的公告（更正公告）》。

9、2021 年 1 月 4 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，

共向 41 名激励对象授予 234 万份股票期权。期权简称：奉天 JLC1，期权代码：

850004。2021年1月5日，公司披露了《股权激励计划股票期权授予结果公告》。

10、2021 年 7 月 15 日，鉴于公司 2020 年年度权益分派实施完毕，公司召

开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价

格的议案》，将股票期……
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