公告日期：2023-04-26

安信证券股份有限公司

关于深圳市海格物流股份有限公司

2022年度公司治理自查及规范活动的专项核查

报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公
司”）发布的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统 办发〔2021〕116号），安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“主 办券商”）作为深圳市海格物流股份有限公司（证券代码：430377，以下简称 “海格物流”或“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，督导挂牌公司按照
《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据挂牌公司 自查以及主办券商对挂牌公司日常督导和开展核查的工作情况，出具本专项核查报 告。

一、挂牌公司基本情况

公司挂牌日期为2014年1月24日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为梅春雷，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 46.77%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为深圳市奥世迈实业有限公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 43.82%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内控制度建设情况

经主办券商查阅公司披露的公告信息以及公司提供的制度文件，公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规 是

则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

2022年度，公司不存在重大资产重组、公开发行股票等事宜，尚未建立内幕知情人登记管理制度。

综上，主办券商认为，公司已经按照相关要求建立、健全内部治理制度，公司章程、三会议事规则、内控管理及信息披露管理等内部制度完善，符合业务规则相关要求。

三、机构设置

公司董事会共5人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共3人，其中2人担任董事。公司董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、全国股转公司相关业务规则和公司章程的要求。

主办券商对2022年度公司董事会、监事会特殊事项的核查情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 否

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 ……
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