公告日期：2023-02-08

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025

电话:（86-10）5809-1000 传真:（86-10）5809-1100

北京市竞天公诚律师事务所

关于

广州星业科技股份有限公司

定向发行股票的法律意见书

二零二三年二月

目 录

一、 关于本次发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、 关于本次发行是否需要履行核准程序的意见...... 7
三、 关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、 关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为
持股平台的意见 ...... 16
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 16
七、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见 ...... 16
八、 关于本次发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 19
九、 关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 20
十、 关于本次发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 21
十一、 关于“两高”关注事项的专项核查 ...... 21
十二、 结论性意见 ...... 26

释 义

在本法律意见书中，除非另有说明，下列简称对应的全称或含义如下：

简称 全称或含义

公司/发行人 指 广州星业科技股份有限公司

星业新材料 指 广州星业新材料有限公司

经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会
本次发行 指 议、2022 年第三次临时股东大会审议通过的拟向 42 名合格
投资者定向发行股票的事项

本次发行对象 指 在本次发行中认购股票的投资者

《股票认购合同》 指 发行人与 42 名发行对象分别签署的《广州星业科技股份有
限公司股票认购合同》

《公司章程》 指 《广州星业科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《定向发行说明书》 指 《广州星业科技股份有限公司股票定向发行说明书（修订
稿）》

《定向发行业务规则适用指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
引第 1 号》 指 指引第 1 号》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

本所 指 北京市竞天公诚律师事务所

本法律意见书 指 《北京市竞天公诚律师事务所关于广州星业科技股份有限
公司定向发行股票的法律意见书》

本所律师 指 北京市竞天公诚律师事务所经办律师

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1 月 1 日至 9……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。