公告日期：2023-04-24

证券代码：430429 证券简称：星业科技 主办券商：开源证券
广州星业科技股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2023 年 4 月 24 日经公司第五届董事会第七次会议审议通过，
尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广州星业科技股份有限公司关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为了更好地规范广州星业科技股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第4号——关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二章 关联方和关联关系

第二条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

第三条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途
径及程度等方面进行实质判断。

第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人；

（三）由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、
高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或一致行动人；

（五）监管部门或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊
关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人股东；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配
偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）监管部门或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊
关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效
后，或在未来 12 个月内，具有第六条或第七条规定情形之一的；

第八条 （二）过去12个月内，曾经具有第六条或第七条规定情形之一的。
仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。

第三章 关联交易

第九条 关联交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不
论是否收取价款。

第十条 本制度所称的关联交易，包括但不限于下列事项：

（一）购买或销售原材料、燃料、动力；

（二）购买或销售产品、商品；

（三）提供或接受劳务；

（四）委托或受托购买、销售；

（五）代理；

（六）租赁；

（七）提供财务资助；

（八）提供担保；

（九）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营）；

（十）研究与开发项目的转移；

（十一）签订许可协议；

（十二）赠与或受赠资产；

（十三）债权或债务重组；

（十四）与关联人共同投资；

（十五）购买或出售资产；

（十六）租入或租出资产；

（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

（十八）法律法规及监管部门认为应当属于关联交易的其他事项。属于日常性关联交易的类型通常包括下列各项：

（一）购买原材料、燃料、动力；

（二）销售产品、商品；

（三）提供或者接受劳务。

第四章 关联交易的基本原则

第十一条 公司的关联交易应当遵循以……
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