公告日期：2023-05-05

东莞证券股份有限公司

关于惠州东进农牧股份有限公司

治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，惠州东进农牧股份有限公司（以下简称“东进农牧”或“公司”）结合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为东进农牧持续督导主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，就 2022 年度公司治理专项自查及自我规范情况进行核查，出具本核查报告。
一、公司基本情况

经主办券商获取并查阅东进农牧营业执照、截至 2022 年 12 月 31 日全体股
份持有人名册、历次年度报告、三会决议公告等，公司基本情况如下：

1、公司属性为中外合资企业；

2、公司存在实际控制人，公司的实际控制人为何新强，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 62%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人未发生变动；

3、公司存在控股股东，控股股东为恒兴控股有限公司，控股股东直接持有公司 62%的股权；

4、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况；

5、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况；

6、公司控股股东不存在股份被冻结、股权质押的情形；

7、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、公司内部制度建设情况

经主办券商获取并核查挂牌公司内部规章制度和三会决议等文件，截至
2022 年 12 月 31 日，东进农牧内部制度建设情况如下：

1、公司已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程；

2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则；

3、公司对具体事项组织实施内幕信息知情人登记工作，公司暂未建立《内幕知情人登记管理制度》；

4、公司严格按照《公司法》《证券法》及中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的相关业务规则的要求，结合公司实际情况，持续完善公司的治理结构，制订了适应公司现阶段发展的内部控制体系，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司已建立了《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露事务管理制度》《货币资金内部控制制度》《印章管理制度》等制度，通过遵守设立的规章制度和议事规则，构成严格的内控管理体系，确保公司规范运作。
三、公司机构设置情况

1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 7 人，其中独立董事 3 人，独立
董事中会计专业独立董事 1 人。公司高级管理人员共 3 人，其中 3 人担任董事。
经核查，2022 年度公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数未超过公司董事总数的二分之一；2022 年度公司不存在董事会人数低
于法定人数的情形；2022 年度公司存在董事会到期未及时换届的情况，公司于
2021 年 11 月 18 日披露了《关于董事会、监事会及高级管理人员延期换届的公
告》（公告编号：2021-042），公司董事会已于 2022 年 3 月 7 日完成了换届选举
相关事宜；

2、公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。经核查，2022 年度公司不
存在监事会人数低于法定人数的情形；2022 年度公司存在监事会到期未及时换
届的情况，公司 2021 年 11 月 18 日披露了《关于董事会、监事会及高级管理人
员延期换届的公告》（公告编号：2021-042）。公司监事会已于 2022 年 3 月 7 日
完成了换届选举相关事宜；

3、截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会已设置审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会、战略发展委员会。公司于 2022 年 3 月 7 日召开第四届董事
会第一次会议，选举产生了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会等机构人员，但由于独立董事张建峰已辞职，故其在相应委员会的委员资格失效，目前董事会专门委员会人员组成情况如下：

专门委员会名称 委员会主任委员（召集人） 专门委员会成员

审计委员会 江奇 ……
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