公告日期:2023-04-21
国金证券股份有限公司
关于山东大正医疗器械股份有限公司
治理专项自查及规范活动的专项核查报告
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”、“主办券商”)作为山东大正医疗器械股份有限公司(以下简称“大正医疗”、“公司”、“挂牌公司”)持续督导的主办券商,根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》(股转系统办发〔2021〕116 号)及相关安排,通过日常了解、查阅制度文件、查阅三会资料、公开网站核查、获取相关声明等方式对 2022 年度大正医疗公司的专项自查和自我规范情况进行了核查,具体情况如下:
一、内部制度建设情况
公司内部制度建设情况如下:
事项 是或否
对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是
理规则》等业务规则完善公司章程
建立股东大会、董事会和监事会制度 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 否
公司未单独建立内幕知情人登记管理制度,公司《信息披露事务管理制度》第八章已对非公开信息的保密措施、内幕知情人的范围和保密责任作出规定。
综上,公司已按照相关要求建立内部制度。
二、机构设置情况
公司董事会共 7 人,未设置独立董事。公司监事会共 3 人,其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 3 人,其中 1 人担任董事。
2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况:
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工
代表担任的董事,人数超过公司董事总数的二 否
分之一
公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
截至 2022 年 12 月 31 日,公司董事会未下设专门委员会。
公司已设立内审部门,公司审计部为董事会下设专门工作机构,依照国家法律、法规、规范性文件和公司规章制度,独立行使内部审计监督权,对董事会负责并报告工作。内审人员依法行使职权,保持独立性。
综上,挂牌公司机构设置健全,董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况
公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形:
事项 是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第 否
一百四十六条规定的有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取
证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期 否
限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联 否
合惩戒对象
董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或
者证券交易所采取认……
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