公告日期：2024-04-29

证券代码：430545 证券简称：星科智能 主办券商：湘财证券
山东星科智能科技股份有限公司

对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第四届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 29 日审议通过了《关于修订<
公司对外担保管理制度>的议案》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东星科智能科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范山东星科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等法律、行政法规、规范性文件以及《山东星科智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制订《山东星科智能科技股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所称“对外担保”是指公司以第三人身份为他人提供的保
证、资产抵押或质押或以上述形式为他人提供的反担保。公司为其子公司提供的担保视为对外担保。

第三条 公司进行担保应遵循“合法审慎、平等互利、量力而行、严控风险”
的原则。

第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，不
得对外提供担保。

第五条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关决策及信息披露义务。

第二章 对外担保的审批权限

第六条 公司下述对外担保事项，须经股东大会审议批准：

（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；

（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）按照担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计
总资产 30％的担保；

（五）为股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（六）中国证监会、全国股转公司或者公司章程规定的其他担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一项至第三项的规定。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第七条 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，担保金额超过公司最
近一期经审计总资产 30%的担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第八条 本制度第六条所述以外的其他担保，由董事会审议批准。

第三章 对外担保的审批程序

第九条 公司应认真调查担保申请人（被担保人）的经营情况和财务状况，
掌握担保申请人的资信情况。公司财务部应对担保申请人及反担保人提供的基本资料进行审核验证，分别对申请担保人及反担保人的财务状况及担保事项的合法性、担保事项的利益和风险进行充分分析，经总经理同意后向董事会提出可否提供担保的书面报告。

第十条 董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、信用情况，
审慎依法作出决定。必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第十一条 对于有下列情形之一的担保申请，不得为其提供担保：

（一）产权不明或成立不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）担保项目不符合国家法律法规或国家产业政策或本企业担保政策的；
（三）最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料，骗取公司担保的；

（四）与本企业已经发生过担保纠纷且仍未妥善解决的，或不能及时足额交纳担保费用的；

（五）财务状况……
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