公告日期：2023-04-20

天风证券股份有限公司

关于天津中瑞药业股份有限公司

治理专项自查及规范活动核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“主办券商”）作为天津中瑞药业股份有限公司(证券简称：中瑞药业，证券代码：430645)，以下简称（“中瑞药业”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，根据公司自查和主办券商日常督导情况，对公司 2022 年度公司治理自查及规范进行核查并出具报告。

一、内部制度建设情况

经查阅中瑞药业公司章程、各项内部制度文件，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、业务规则的要求制定与完善公司章程及各项管理制度，各项制度得到有效执行。

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业 是

务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

关于内幕知情人登记管理公司在信息披露管理制度中有相关安排，尚需进一步细化形成专门的制度。

二、机构设置情况

中瑞药业设立股东大会、监事和董事会，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董
事会董事 7 人，未设独立董事；监事会监事 3 人，其中职工代表监事 1 人；公
司高级管理人员 6 人，其中 4 人担任董事。

主办券商对公司的董事会、监事会设置及运行情况进行核查，情况如下：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董 是

事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

经核查，公司未设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会及内部审计部门或配置相关人员。

三、董事、监事、高级管理人员任职和履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职及履职情况进行了核查，情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条 否

规定的有关情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入 否

措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所

采取认定其不适合担任公司……
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