公告日期：2021-07-15

国信证券

关于广州凯路仕自行车运动时尚产业股份有限公司的风险提示性公
告

国信证券作为广州凯路仕自行车运动时尚产业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否履
序号 风险事项类别

行信息披露义务

1 未在规定期限披露定期报告存在被终止挂牌风险 是

2 停产、主要业务陷入停顿、破产清算 是

3 公司未能规范履行信息披露义务 是

4 三会无法正常召开会议 是

5 董事长、实际控制人等无法履职或取得联系 是

6 单方解除持续督导协议相关风险 是

7 公司股份被质押、司法冻结、司法拍卖等相关风险 是

8 重大亏损或损失 是

（二） 风险事项情况

1、凯路仕的主要问题和风险

（1）公司股票被强制摘牌的风险

①2020 年年报未在 2021 年 6 月 30 日前披露

公司未按期于 2021 年 4 月 30 日前披露 2020 年年度报告，截至 2021 年 6
月 30 日仍未披露 2020 年年报，构成定期报告信息披露违规。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 4.5.1 条第（三）项的规定，未在规定期限内披露 2020 年年报且自期满之日起两个月内（即 2021年 6 月 30 日前）仍未披露的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌。

②主办券商单方面解除持续督导关系

因公司 2018-2020 年度均未向主办券商支付持续督导费用，主办券商已催促三次，但仍未支付，主办券商已向公司发出单方解除持续督导关系的通知（公告：2021-017）。根据《督导指引》第四十八条规定，主办券商单方解除持续督导协议后满三个月，公司无其他主办券商承接其持续督导工作的，全国中小企业股份转让系统将根据相关规定终止公司股票挂牌。主办券商单方出具的解除持续督导协议经全国股转公司出具的无异议函生效之日起生效。

（2）公司全面停产停工，业务停滞，净资产为负，持续经营存在重大风险。
根据对公司及管理人进行访谈及公司出具的说明，公司资金紧张，目前已全面停工停产，经营业务停滞，公司员工大量离职。根据公司公开披露信息显示，
公司持续发生巨额亏损，主要资产巨额亏空，截至 2020 年 6 月 30 日的净资产为
-23,026.67 万元，净资产大额为负，公司持续经营能力存在重大风险。

（3）公司存在可能被宣告破产的风险

根据广州中院已批准的重整方案，债权人向管理人申报债权金额合计
37,471.08 万元，已确认 30,416.50 万元，待确认 7,054.58 万元，账面记载但未申
报债权 1,032.90 万元。根据公司 2020 年半年报数据显示，公司已全面停产停工，
截至 2020 年 6 月 30 日的净资产为-23,026.67 万元，资不抵债。

根据《重整计划》，公司拟与实际控制人邓永豪控制的另外一家关联公司广
州耀轮车业有限公司（以下简称“耀轮公司”）协调重整。2021 年 6 月 25 日，耀
轮公司收到广州中院出具的（2019）粤 01 破 93-7 号裁定，裁定终止耀轮公司重整程序，宣告其破产。由此，公司重整计划能否继续执行具有重大不确定性，如管理人和广州中院认为公司重整计划无法执行或不能执行，则公司将面临被宣告清算的风险。

债权人会议审议通过或广州中院裁定，适时变价出售破产财产并按照《破产法》规定的清偿顺序进行分配。

（4）公司董事、监事人数长时间不符合《公司法》规定，公司内控和治理存在重大缺陷。

2018 年，公司监事会 3 名监事全部提交辞职报告，公司董事会 5 名成员 3
名成员提交辞职报告，并且剩余的 2 名董事成员中，公司实际控制人、董事长兼财务总监、信息披露义务负责人邓永豪被纳入失信被执行人名单，长期滞留海外未归，履职受限。公司董事、监事人数长期少于《公司法》规……
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