公告日期:2024-04-30
中信建投证券股份有限公司
关于华夏银行股份有限公司
2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等
金融业务的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)作为华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”或“公司”)持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定,对华夏银行关于涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务事项进行核查,对关联财务公司的内部控制情况、经营管理及风险管理情况,以及金融业务开展情况等进行专项核查,具体情况如下:
一、首钢财务公司、中国电财基本情况
(一)首钢财务公司
首钢集团财务有限公司(以下简称“首钢财务公司”)是经原中国银行业监督管理委员会批准设立,由首钢集团有限公司、北京首钢建设投资有限公司出资设立的非银行金融机构,依法接受国家金融监督管理总局监管。
首钢集团有限公司持有首钢财务公司 80%股权,北京首钢建设投资有限公司持有首钢财务公司 20%股权。由于首钢集团有限公司为持有华夏银行 5%以上股份的主要股东,因此,首钢财务公司作为其控股子公司与华夏银行存在关联关系,是公司关联方,其基本信息如下:
法定代表人:邹立宾
注册地址:北京市石景山区古城大街 36 号院 1 号楼
金融许可证机构编码:L0219H211000001
统一社会信用代码:911100003513170770
注册资本金:100 亿元人民币
经营范围:批准经营以下本外币业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
(二)中国电财
中国电力财务有限公司(以下简称“中国电财”)是经中国人民银行批准设立,由国家电网有限公司、国网英大国际控股集团有限公司出资设立的非银行金融机构,依法接受国家金融监督管理总局监管。
国家电网有限公司持有中国电财 51%股权,国网英大国际控股集团有限公司持有中国电财 49%股权。由于国网英大国际控股集团有限公司为持有华夏银行 5%以上股份的主要股东,因此,中国电财作为公司主要股东的控股股东控制的子公司,与华夏银行存在关联关系,是公司关联方,其基本信息如下:
法定代表人:谭永香
注册地址:北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼
金融许可证机构编码:L0006H211000001
统一社会信用代码:91110000100015525K
注册资本金:280 亿元人民币
经营范围:许可项目:企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)(不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
二、首钢财务公司、中国电财内部控制的基本情况
(一)首钢财务公司
1、控制环境
(1)治理结构
首钢财务公司实行董事会领导下的总经理负责制,建立了股东会、董事会和监事会,并且对董事会和董事、监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定,明确了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。
(2)内部控制组织体系与工作机制
首钢财务公司的内部控制制度是完善的,执行是有效的。自首钢财务公司成立以来,一直坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办法》等国家有关金融法规、条例以及首钢财务公司章程规范经营行为,加强内部管理。在资金管理方面较好的控制了资金流转风险;在信贷业务方面建立了相应的信贷业务风险控制程序,使整体风险控制在合理的水平。
2、控制活动
(1)账户风险控制
首钢财务公司制定了《人民币结算业务管理办法》《结算业务内部控制制度》等业务制度,有效控制了内部操作风险和违规行为,严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的……
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