公告日期：2024-06-28

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—27

华夏银行股份有限公司

第八届监事会第二十八次会议决议公告

本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”或“本行”）第八届监事会第二
十八次会议以书面传签方式召开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以电子邮件方式发出，
表决截止日期为 2024 年 6 月 27 日。会议应发出书面传签表决票 9 份，实际发出书面
传签表决票 9 份，在规定时间内收回有效表决票 9 份。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《华夏银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，会议合法有效。会议做出如下决议：

审议并通过《关于监事会换届选举并征集监事候选人的议案》。

表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本行第八届监事会任期届满。按照《公司法》《中华人民共和国商业银行法》（以下简称“《商业银行法》”）、《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》和本行章程的有关规定，本行将开展监事会换届选举工作，组成第九届监事会。现对监事会换届选举并征集监事候选人工作做出如下安排：

一、换届原则

本次换届将遵循依法合规原则，严格按照《公司法》《商业银行法》《上市公司治理准则》《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》等相关法律法规、监管规定以及本行章程确定的监事资格、监事选举程序进行。

二、第九届监事会的组成

根据本行章程，监事会由 7 至 11 名监事组成，设监事会主席 1 人，其中职工监
事的比例不得低于三分之一，外部监事的比例不得低于三分之一。

第九届监事会拟按 9 名监事设置，其中股东监事 2 名，职工监事 3 名，外部监事
4 名。

三、监事候选人的提名程序

（一）股东监事候选人

1.股东提名股东监事候选人的，根据本行章程的相关规定，单独或者合计持有本行发行的有表决权股份总数 3%以上的股东可以向监事会提出股东监事候选人。由监事会向股东大会提出监事候选人议案，经股东大会选举产生。

同一股东及其关联方提名的监事原则上不得超过监事会成员总数的三分之一，且同一股东及其关联方不能同时提名监事候选人和董事候选人。

2.股东提名股东监事候选人时，应当按相关规定和本行章程的要求，在提名之前征得被提名人的同意，充分了解被提名人的各项情况，并负责向本行监事会提供提名函（附件 1）和提名人声明（附件 2）。被提名的候选人也应当向本行做出声明（附件3），同意接受提名。

3.候选人在股东大会审议选举监事议案时，应当亲自出席会议，就其履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与本行是否存在利益冲突，与本行持股 5%以上的股东以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

（二）职工监事候选人

职工监事的选任依照本行章程的相关规定，由监事会、工会提名，本行职工代表大会选举产生。

候选人在职工代表大会审议选举职工监事议案时，应当亲自出席会议，就其履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与本行是否存在利益冲突，与本行持股5%以上的股东以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

（三）外部监事候选人

1.本行监事会提名委员会、单独或者合计持有本行发行的有表决权股份总数 1％以上的股东可以向监事会提出外部监事候选人，并经股东大会选举产生。同一股东及其关联方已经提名股东监事候选人的不得再提名外部监事候选人，且同一股东及其关
联方只能提出一名外部监事候选人，不得既提名外部监事候选人又提名独立董事候选人。

2.外部监事的提名人应当按相关规定和本行章程的要求，在提名外部监事候选人之前征得被提名人的同意，充分了解被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等各项情况，并对其是否符合任职条件和任职资格、履职能力及是否存在影响其担任外部监事的情形等内容进行审慎核实，并负责向本行监事会提供提名函（附件 4）和提名人声明与承诺（附件 5），被提名的候选人也应当向本行做出声明与承诺（附件 6），同意接受提名。在选举外部监事的股东大会召开前，本行监事会将按照规定公告上述声明与承诺。

3.候选人在股东大会审议选举监事议案时，应当亲自出席会议，就其履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与本行是否存在利益冲突，……
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