公告日期：2024-08-26

中国石油化工股份有限公司

关于中国石化财务有限责任公司及中国石化盛
骏国际投资有限公司的风险评估报告

中国石油化工股份有限公司（以下简称“本公司”）在调查、核实中国石化财务有限责任公司（以下简称“石化财务公司”）和中国石化盛骏国际投资有限公司（以下简称“盛骏公司”）有关资料和财务报表的基础上，就本公司与石化财务公司和盛骏公司之间发生存贷款等金融业务的风险进行了评估，形成本报告如下：

一、基本情况

石化财务公司成立于 1988 年 7 月 8 日，是经中国人
民银行批准成立的非银行金融机构，受国家金融监督管理总局北京监管局直接监管；中国石油化工集团有限公司（以下简称“中国石化集团”）持股 51％，本公司持股 49％。石化财务公司目前的经营范围是企业集团财务公司服务，其中包括《企业集团财务公司管理办法》规定的全部本外币业务，主营业务为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与
收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资；从事套期保值类衍生品交易（交易品种仅限于由客户发起的人民币外汇远期代客交易）。石化财务公司现持有北京市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91110000101692907C 的《营业执照》，法定代表人为程忠，注册资本为 180 亿元人民币，住所为北京市朝阳区朝阳门北大街 22 号中国石化大厦七层，现持有国家金融监督管理总局北京监管局核发的编号为 L0002H211000001 的《金融许可证》。

盛骏公司于 1995 年 3 月在中国香港注册成立，是中
国石化集团直接持股的境外全资子公司，持有中国香港特别行政区政府颁发的放债人牌照，在中国深圳、新加坡、美国休斯顿、英国伦敦、阿联酋迪拜和马来西亚设有全资子公司。盛骏公司负责境外资金集中统筹管理，办理境外企业结算、贸易融资、开立信用证及保函、外汇买卖及衍生品、现金管理、跨境资金运营等业务，同时开展存款、债券投资业务。盛骏公司在中国香港特别行政区的公司注册编号为 499127，商业登记证号码为 18879764，放债人
牌照号码为 1950/2023，总经理为赵立，注册资本为 16.33亿美元，注册地址为中国香港湾仔港湾道一号会展广场办公大楼 2403 室。

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司在石化财务公司和
盛骏公司的存款余额为人民币 660 亿元，贷款余额为人民币 372 亿元，存款的安全性和流动性良好，未发生因石化财务公司或盛骏公司头寸不足延迟付款等情况。

二、风险管理及内部控制

本公司制订了《中国石油化工股份有限公司与中国石化财务有限责任公司关联交易的风险控制制度》《中国石油化工股份有限公司关于与中国石化财务有限责任公司及中国石化盛骏国际投资有限公司开展金融业务的风险处置预案》，并与石化财务公司及盛骏公司签署了《金融服务协议》，约定了相应的风险控制措施，旨在保证本公司在石化财务公司及盛骏公司的资金安全，有效防范、及时控制和化解金融业务的风险。石化财务公司及盛骏公司自身的风险管理和内部控制措施分别如下：

（一）石化财务公司

1.风险管理组织架构

石化财务公司建立了以股东会为最高权力机构，董事
会负责公司重大经营决策，监事会负责监督，经理层负责日常经营管理的公司治理结构，符合法律法规和公司章程的相关规定。石化财务公司董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会，经理层下设风险管理、资产负债管理、贷款审查、投资决策等委员会，各委员会发挥专业职能，支持保障石化财务公司的经营管理和科学决策。石化财务公司制定的公司治理制度明确了各主体之间的职责分工和授权机制，各组织机构之间权责清晰、有效制衡。

2.风险管理与内部控制活动

作为中国石化集团的境内资金平台，石化财务公司以确保资金平台平稳运营为根本，始终把风险防控摆在突出位置。石化财务公司董事会作为风险管理的最高决策机构，确立了稳健审慎的风险偏好，制定了风险控制基本准则，明确了风险管理的总体要求；经理层建立了包括风险识别、评估、监测、控制、报告等全过程风险管理机制，针对信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、信息科技风险、法律合规风险等各类风险有针对性地制定了具体的管控措施，统筹实施风险管理工作。石化财务公司以业务部门和下属分公司自我控制为第一道防线、风险管理部门风
险控制为第二道防线、内部审计部门监督检查为第三道防线，层层细化每一道防线的权限分工，落实各个主体……
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