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发表于 2024-02-20 10:26:00 股吧网页版 发布于 上海
有报道称证监会2015年认定公司违规为司度(上海)贸易有限公司开立信用账户,违规提供融资融券服务,依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,证监会拟决定:一、责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得并处罚款;二、对相关人员给予警告并处以罚款。司度贸易隶属于全球对冲基金巨头Citadel公司旗下。2015年A股巨震期间,该公司曾因在A股大肆做空获利而受到外界关注。请问对公司处罚是否属实?后续整改如何?
中信证券:
尊敬的投资者,感谢您对中信证券的关注。针对您所关注事项,2018年11月5日,公司收到中国证监会结案通知书(结案字[2018]18号),其中提及,经审理,中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。中信证券不存在相关违法违规行为。一直以来,中信证券以践行国家战略、服务实体经济、为社会创造更大价值为己任,以“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”为愿景,坚持依法合规经营及严守监管合规要求,推动各项业务平稳健康发展。下一步,中信证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及证监会配套法规政策要求,坚守主责主业,回归业务本源,充分发挥自身功能,切实保护投资者合法权益,更好服务资本市场高质量发展。谢谢。
(来自 上证e互动)  答复时间 2024-06-21 17:26:00
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