公告日期：2024-04-29

三一重工股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

独立董事 伍中信

本人作为三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行独立董事职责的情况报告如下：

一、基本情况

伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务
院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部“会计名家”，财政部“中国资深注册会计师”，财政部“会计名家”
评审专家，教育部会计中外人文交流研究院理事长，国际管理会计教育联盟副理事长，深圳市“先行示范区建设财会专家”。2022 年 4 月25 日起担任本公司独立董事。

本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的独立董事任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存在影响独立性的情况。

二、年度述职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023年度，公司共召开董事会7次、股东大会5次。本人严格按照有关规定出席董事会会议，在对议案充分了解的基础上，认真审议相关议案，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表决权。本人对董事会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

报告期内应参 亲自参加董事 委托出席 出席股东大会
加董事会次数 董事会次数 次数 缺席次数 次数

7 7 0 0 0

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

1、参与董事会专门委员会会议情况

本人任公司董事会审计、薪酬与考核、战略委员会委员，并担任审计委员会主任委员，本人对专门委员会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

专门委员会类别 应参加次数 亲自参加次数

审计委员会 5 5

提名委员会 0 0

薪酬与考核委员会 2 2

战略委员会 1 1

（1）报告期内参加审计委员会情况

召开日期 会议内容 审议事项

审议通过《2022 年年度报告及报告摘
第八届董事会审计 要》、《2022 年度财务决算报告》、《2022
2023 年 3 月 30 日 委员会 2023 年第 年利润分配预案》、《关于预计 2023 年
一次会议 度日常关联交易的议案》、《关于续聘
财务审计机构的议案》、《2022 年内部
控制自我评价报告》等项议案

第八届董事会审计

2023 年 4 月 25 日 委员会 2023 年第二 审议通过《2023 年第一季度报告》

次会议

第八届董事会审计

2023 年 8 月 30 日 委员会 2023 年第 审议通过《2023 年半年度报告及摘要》
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