公告日期：2024-04-29

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-026

三一重工股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

鉴于公司 2023 年度业绩考核指标未达到公司 2022 年限制性股票激励计划
规定的解锁条件，公司拟注销激励对象 2022 年已获授但未解锁的第一期
限制性股票共计 10,762,200 股，该事项尚需公司股东大会审议。

2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第八
届董事会第十九次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，鉴于公司 2023 年度业绩考核指标未达到公司激励计划规定的解锁条件，公司拟注销激励对象 2022 年已获授但未解锁的第一期限制性股票共计 10,762,200 股，该事项尚需公司股东大会审议。

一、2022 年限制性股票激励计划已履行的程序

1、2022 年 7 月 12 日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事已就相关议案回避表决，独立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。

于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

3、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，关联股东已就相关议案回避表决。

4、2022 年 7 月 29 日，公司召开第八届董事会第四次会议及第八届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了同意的独立意见。

5、2022 年 9 月 28 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，此次授予的 2,238.6250 万股限制性股票已于 2022年 9 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

6、2023 年 8 月 30 日，公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会
第十四次会议，并于 2023 年 9 月 15 日召开 2023 年第四次临时股东大会,审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 8 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 86.185 万股，并依据相关法律规定履行了通
知债权人程序，2023 年 11 月 15 日完成本次回购注销。

二、本次回购注销原因、数量、价格及资金来源

（一）回次回购注销原因

根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象解锁已获授的限制性股票，需满
足各年度公司业绩考核条件，如下表所示

解除限售期 业绩考核目标

第一个解除限售期 公司 2023 年度需达到以下两个条件之一：

①营业收入较 2022 年增长 10%或以上；

②净利润较 2022 年增长 10%或以上。

第二个解除限售期 公司 2024 年度需达到以下两个条件之一：

①营业收入较 2022 年增长 20%或以上；

②净利润较 2022……
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