公告日期：2024-04-27

金花企业（集团）股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规章制度，作为金花企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现将 2023 年度履职情况汇总报告如下：

一、审计委员会基本情况：

吴雅婕女士：本科，2005 年 1 月至 2017 年 11 月任陕西高德会计师事务所
有限责任公司副所长；2017 年 12 月至今任陕西通泽会计师事务所有限责任公司
副总经理；2023 年 5 月 22 日至今任公司第十届董事会独立董事。

刘晓娟女士：任陕西省政协委员、陕西省注册税务师协会副会长、中国数据分析专家委员会专家、中国税务师行业专家库专家、陕西自由贸易试验区智库专家、西安欧亚学院、西安培华学院客座教授；2000 年 4 月至今任陕西京洲联信
瑞友税务师事务所有限责任公司所长；2023 年 5 月 22 日至今任公司第十届董事
会独立董事。

张朝阳先生：博士，2009 年 8 月至 2016 年 6 月任职于西安保税物流投资建
设有限公司董事副总经理和西安国际港务区管委会内陆港运营办主任；2019 年 7
月至 2020 年 6 月 28 日任职于丝绸之路国际总商会副秘书长；2020 年 6 月 29 日
至2022 年2 月任公司董事长；2022 年2 月至 2023 年5月 22日任公司副董事长，
2023 年 5 月 22 日至今任公司第十届董事会董事。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，召开了 6 次会议，分别为：

（一）2023 年 2 月 20 日，董事会审计委员会组织召开了 2023 年度审计沟
通会，听取年审会计师关于 2023 年度审计初审情况的汇报，对相关报告和议案进行预先审阅；

（二）2023 年 4 月 26 日召开会议，审议通过《2022 年年度报告》《2023
年第一季度报告》《关于公司编制的 2022 年财务会计报表的意见》《公司 2022年度利润分配预案》《公司 2022 年度内部控制评价报告》《支付 2022 年度财务及内部控制审计机构费用的议案》《关于使用暂时闲置资金购买理财产品的议案》《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《2022 年度董事会审计委员会履职报告》《2022 年度财务决算报告》；

（三）2023 年 8 月 17 日召开会议，审议通过《公司 2023 年半年度报告》
《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
（四）2023 年 10 月 26 日召开会议，审议通过公司《2023 年第三季度报告》；
（五）2023 年 11 月 7 召开会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募
投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》；

（六）2023 年 12 月 5 日召开会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目
延期的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
三、审计委员会履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）的审计工作进行了监督和评价，并对其专业性和独立性进行了评估。认为信永中和在执业过程中，能够严格遵守国家有关规定，坚持独立审计准则，客观、公正、真实地发表审计意见，公允地反映了公司财务状况和经营成果，满足公司聘请审计机构的要求。

作为董事会审计委员会，详细审阅信永中和提供的年报工作计划，并与信永中和就年报的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论，深入了解公司的内部控制情况，督促审计进度，就审计中发现的问题、关注重点进行充分沟通，保证年度审计工作顺利进行；在审计完成阶段，严格按照规定要求，认
真审阅相关报告，积极履行职责，审计委员会认为信永中和审计程序合法合规，审计内容充分完整，出具的报告能够客观、公允地反映公司 2023 年度的财务状况、经营成果和内控情况。

（二）指导公司内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计部门 2023 年工作计划，并督促公司审计部门严格按照审计计划开展工作，并对内部审计出现的问题提出指导性意见，提高了内部审……
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