公告日期：2024-04-27

同方股份有限公司

独立董事 2023 年年度述职报告

（王化成）

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本人作为同方股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事，就2023年工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

作为公司的独立董事，本人拥有丰富的担任独立董事的经验以及累积了在会计学领域从业多年的专业经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

王化成先生，博士，教授，毕业于中国人民大学。2020年2月24日至今，任公司第八届、第九届董事会独立董事之职。现任中国人民大学商学院教授、博士研究生导师。曾任中国人民大学商学院副院长,曾先后获教育部高校青年教师奖、国家级优秀教学成果奖等诸多奖项。主要从事财务、会计等方面的教学、科研和咨询工作。曾任中国外运、华泰证券、云南白药、中盐集团、易方达基金、华夏银行、长城证券等多家公司独立董事或外部董事，现兼任万华化学、中信银行独立董事。

（二）独立性情况说明

作为独立董事，本人没有在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

作为公司的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关规定，现就我在 2023 年度履行独立董事职责工作的情况汇报如下：

本报告期内，本人认真履行了《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》赋予的职责，出席了董事会会议，并就关联交易、对外担保、董事候选人任职资格等重大事项发表了独立意见。

(一)参加董事会及其下设委员会和股东大会的情况

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，2023年度，本人作为公司独立董事参加了6次股东大会，14次董事会，8次董事会审计与风控委员会，2次董事会提名委员会。

本人作为审计与风控委员会召集人在本年度组织召开了8次会议，审议通过了定期报告、业绩预告、重大关联交易、计提减值、续聘审计机构等31项议案。

在审议议案时，本人能充分的发表独立意见，并由公司董事会秘书记录在案，本人充分支持公司各项合理决策。

本年度所参加董事会、股东大会的相关决议及表决结果详见公司2023年披露的相关临时公告。

（二）独立董事专门会议工作情况、与2023年度审计机构和内部控制审计机构沟通情况

2023年12月6日，本人参加了公司召开的第九届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议，审议通过了《关于公司2023年年审计划的安排的议案》。会上，本人就2023年年审计划与公司管理层及2023年度审计机构和内部控制审计机构的相关工作人员在审计工作的时间、关注的重点事项等问题进行了深入的探讨和交流。重点关注了审计时间和内控审计的结论并提出希望审计机构进一步加强审计工作的建议。并对公司财务负责人和年度审计机构提出如下5点建议：

1、希望审计机构委派工作经验较丰富的专业人员，及时较好的完成审计工作。

2、公司要积极配合审计机构相关工作，包括下属公司和其他会计师事务所，公司管理层要做好协调和配合工作。

3、重点关注联营、参股企业，做好审计和风险评价。

4、在业绩预告前，希望审计机构做好风险提示，业绩预告数据要准确。

5、审慎研判相关风险，做好资产减值工作。

（三）规范运作、现场工作、以及公司配合独立董事工作的情况

在规范运作方面，本人作为公司独立董事，公司报送的各类文件本人均会认真仔细阅读，同时，本人非常关注报纸、网络等公共媒体有关公司及公司所涉行业的宣传和报道，不断地加强对公司的认识。

本人利用在公司参加现场会议的期间对公司实际经营情况进行了调查，与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务负责人和其他相关工作人员随时保持沟通联系，能够及时了解公司的生产经营情况、重大决策的背景和思路以及相关议案的报告内容。本年度，本人实地前往公司子公司同方威视技术股份有限公司、同方智慧能源有限责任公司、同方知网数字出版技术股份有限公司等重要下属子公司在北京及河北等地的生产经营场所，多次深入实地的开展了调研活动，不断了解及掌握公司重要子公司的生产经营情况。
在日常工作中，公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合本人有效行使职权，向本人定期通报公司运……
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