公告日期：2024-04-27

同方股份有限公司关于

与中核财务有限责任公司开展金融业务

的风险持续评估报告

按照上海证券交易所的相关要求，同方股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）通过查验中核财务有限责任公司（以下简称“中核财务公司”或“中核财务”或“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司审计报告、验资报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中核财务公司基本情况

中核财务成立于 1997 年 7 月 21 日，是经中国人民银行批准成立的非银行金
融机构，目前接受国家金融监督管理总局和中国人民银行的监管。

企业名称：中核财务有限责任公司

企业类型：有限责任公司

注册地址：北京市海淀区玲珑路 9 号院东区 10 号楼 7 至 8 层

法定代表人：梁荣

金融许可证机构编码：L0011H211000001

统一社会信用代码：91110000100027235R

注册资本：438582 万元人民币

股东构成：由中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）及其成员单位共计 25 家股东单位共同出资设立，中核集团直接持股 49.02%。

财务公司目前持有的金融许可证业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资。

二、中核财务公司内部控制的基本情况

中核财务在中核集团的指导下，根据银行业监管的特殊要求，结合自身实际情况，采取“以我为主、内外结合”的方式开展内部控制体系的全面建设工作。
（一）控制环境

1.中核财务治理结构完善

财务公司建立了以股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的公司治理架构。其中，股东会由全体 25 家股东单位组成，各股东按照出资比例行使表决权。董事会是股东会的常设执行机构，在股东会闭会期间，负责组织实施股东会决定的重大决策，并对股东会负责。董事会由十一名董事组成，包括一名董事长和一名职工董事。监事会由六名监事组成，包括监事会主席一名，职工监事两名。董事会下设战略管理委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、证券投资决策委员会、审计委员会五个专门委员会。经营层由董事会聘任，全面负责公司日常工作，通过综合管理部（董事会办公室）、党群工作部、资金计划部、客户业务部、结算服务部、金融市场部、财务管理部、风险管理部（法律合规部）、纪检监督部（审计部）、信息科技部等十三个职能部门具体组织实施董事会决议。
2.中核财务内部控制组织架构完备

董事会是财务公司内部控制的最高决策机构。董事会风险管理委员会和审计委员会在董事会授权范围内，负责审查、监督内部控制的有效建立、实施和内部控制评价情况。财务公司经营层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施，并保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；履行经营层在内部控制管理中的有关职责。财务公司风险管理部是财务公司内控建设与实施的归口管理部门，牵头内部控制体系的统筹规划、建设落实工作。各部门是内部控制建设与实施的执行部门，负责本部门内部控制的建设、实施和维护，按照“业务工作谁主管，内控工作谁负责”的原则，确定内控工作联系人，明确分工，落实责任，共同推进。

3.中核财务内控制度健全

在内控制度方面，财务公司建立了较为完备的规章制度体系，共涉及通用管理类、专业管理类、业务类三个类别 19 个经营管理事项 170 余项内控制度体系，制定了《内部控制管理规程》、《内部控制评价规程》两项内控管理专项制度。
财务公司继续深化内控体系建设，根据外部监管需要、集团公司要求、内外部各项检查意见和内部职责、流程调整等，持续优化内控制度，每年及时修订相关制度，适时更新《内控手册》相关流程。2023 年，财务公司根据年度制度编修计划，新增、废止或修订制度 50 余项。

（二）风险评估

中核财务制定了完善的内部控制管理制度和全面风险管理体系，董事会下设风险管理委员会，按照董事会授权负责拟定风险管理政策，监督和评估财务公司整体风险状况和风险管理活动；中核财务风险管理部每年定期……
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