公告日期：2024-04-27

同方股份有限公司

董事会审计与风控委员会 2023 年年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关规定及公司董事会审计与风控委员会议事规则，2023年度，公司董事会审计与风控委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了职责。现对审计与风控委员会的履职情况总结如下：

一、 审计与风控委员会的委员构成

公司董事会审计与风控委员会由3名委员构成，其中2名为独立董事。

成员 基本情况介绍 备注

王化成 博士，教授，毕业于中国人民大学。2020年2月24日 2020年2月至今任公司第八届、
至今，任公司第八届、第九届董事会独立董事之职。 第九届董事会审计与风控委员
现任中国人民大学商学院教授、博士研究生导师。 会召集人。

曾任中国人民大学商学院副院长,曾先后获教育部

高校青年教师奖、国家级优秀教学成果奖等诸多奖

项。主要从事财务、会计等方面的教学、科研和咨

询工作。曾任中国外运、华泰证券、云南白药、中

盐集团、易方达基金、华夏银行、长城证券等多家

公司独立董事或外部董事，现兼任万华化学、中信

银行独立董事。

侯志勤 律师，学士，毕业于北京大学分校。2020年2月24日 2020年2月至今任公司第八届、
至今，任公司第八届、第九届董事会独立董事之职。 第九届董事会审计与风控委员
现任国浩律师（北京）事务所合伙人，中国保险资 会委员。

产管理业协会理事、法律专业委员会委员，北京保

险行业协会调解员。曾任北京市大地律师事务所高

级合伙人，中国国际航空公司法律部干部，人保投

资控股有限公司金融产品评审委员会外部专家，人

保资本投资管理有限公司另类投资评审专家。

王锁会 硕士，毕业于清华大学，正高级工程师。2023年8月 2023年8月至今任公司第九届
28日至今，任公司第九届董事会董事。现任中国宝 董事会审计与风控委员会委
源投资有限公司党委副书记、董事、总裁。曾任中 员。

国同辐股份有限公司董事长、党委书记、党委副书

记、总经理、副总经理（主持工作），中国核工业集

团公司规划发展部经营计划处处长等。

注：公司于2023年7月20日召开了第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于董事辞职及更换董事的议案》，提名王锁会先生为公司第九届董事会董事候选人。公司于2023年8月28日召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于更换董事的议案》，选举王锁会先生为第九届董事会非独立董事。同日公司召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于补选第九届董事会专门委员会委员的议案》，补选王锁会先生为第九届董事会审计与风控委员会委员。

公司董事会审计与风控委员会各个委员均具有能够胜任审计与风控委员会工作职责
的专业知识和商业经验，审计与风控委员会独立于公司的日常经营管理事务，履行监督公司外部审计的职责。

二、2023年度审计委员会履职情况

1、第八届董事会审计与风控委员会第二十一次会议

2023年1月18日，公司召开了第八届董事会审计与风控委员会第二十一次会议及独立董事与年审会计师见面会，全体委员出席了会议。审议通过了《2022年公司编制的同方股份有限公司财务会计报表》；听取了天健会计师事务所关于公司2022年年报审计工作计划，并进一步提出了审计时间、审计关注重点、沟通机制等相关要求；审议通过了《公司2022年度业绩预告》；审议通过了《同方股份有限公司全面风险管理报告》。

2、第八届董事会审计与风控委员会第二十二次会议

2023年2月11日，公司召开了第八届董事会审计与风控委员会第二十二次会议，全体委员出席了会议。审议通过了《关于间接控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易的议案》；审议通过了《同方股份2022年度内部审计工作报告》；审议通过了《同方股份2023年内部审计工作要点》。

3、第八届董事会审计与风控委员会第二十三次会议

2023年4月2……
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