公告日期：2024-04-27

关于对会计师事务所履职情况的评估报告和 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情
况的报告

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》以及《东睦新材料集团股份有限公司章 程》、《东睦新材料集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》 等规定和要求，东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 会计师事务所履职情况的评估报告和审计委员会对会计师事务所履行 监督职责情况的报告如下：

一、2023年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙

注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号

首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人

上年末执业人 注册会计师 2,272人

员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人

业务收入总额 34.83亿元

2023年（经审 审计业务收入 30.99亿元

计）业务收入

证券业务收入 18.40亿元

客户家数 675家

审计收费总额 6.63亿元

2023年上市公 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售
司（含A、B股） 业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和
审计情况 涉及主要行业 公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服
务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采
矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等

本公司同行业上市公司审计客户家数 513

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及 职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文 件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在 相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12 月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受 到刑事处罚，共涉及50人。

（二）项目信息

1、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

2、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

二、聘任会计师事务所履行的程序

2023年4月26日，公司第八届董事会第四次会议审议并全票通过了《关于拟续聘公司2023年度会计师事务所的议案》，同意拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，以及公司2023年度内部控制审计机构；并提请股东大会授权公司经营层根据市场情况、具体审计要求、审计范围及服务质量确定其具体报酬。本次续聘……
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