公告日期：2024-04-26

国网信息通信股份有限公司关于

中国电力财务有限公司的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，国网信息通信股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中国电力财务有限公司（以下简称“中国电财”）《金融许可证》、《营业执照》等资料，取得并审阅中国电财的财务报表，对中国电财的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中国电财基本情况

中国电财是经国家金融监督管理总局批准成立的非银行金融机构，由国家电网有限公司控股51%、国网英大国际控股集团有限公司参股 49%，注册资本金 280 亿元。

法定代表人：谭永香

注册地址：北京市东城区建国门内大街乙 18 号院 1 号楼

企业类型：有限责任公司（国有控股）

金融许可证机构编码：L0006H211000001

统一社会信用代码：91110000100015525K

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资；对金融机构

二、中国电财内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、内部控制组织架构

中国电财建立了以股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的公司治理组织架构，并对各治理主体在风险管理中的责任进行了明确。股东会决定中国电财的经营方针和投资计划，负责审议批准董事会、监事会报告，批准财务预决算、利润分配方案等事项。董事会对股东会负责，执行股东会决议，决定经营计划和投资方案；董事会设立战略与风险管理委员会，研究并提出风险管理政策建议；对经营风险的控制情况进行监督、检查并提出建议。监事会履行监督职责，负责对董事、经营管理层进行有效监督。

2、内控制度建设情况

中国电财建立了“三重一大”决策管理制度；依据金融单位的行业特点，设立了资产负债管理委员会、信贷审查委员会、证券投资委员会等专业委员会，制定详细的工作制度或议事规则，确保各项业务依法合规开展；制定了内部控制评价工作手册，定期对内部控制体系的健全性、时效性、设计和执行的有效性展开全面评估。

中国电财按年制定制度建设计划，建立制度适用性梳理排查机制，开展制度的废改立工作。关注监管机构各项规章制度变动情况，定期检视并动态发布、修订各项规章制度，确保符合相关规定。通过经济法律管理业务应用系统对制度进行线上管理，实现对规章制度全过程的信息化管理，确保制度更新及时。

（二）风险的识别与评估

可能性以及风险影响程度两个维度为风险评估标准，采用定性方法与定量方法相结合的方式，开展风险分析、预测、研判，评估确认经营面临的重大风险。重大风险主要包括流动性风险、信用风险、操作风险、市场风险、信息系统网络安全风险。

（三）重要控制活动

为有效控制上述重大风险，中国电财分类制定风险控制措施。

1、流动性风险管控

中国电财建立了资产负债比例管理体系，强化资产负债比例管理，实现合理资产结构。加强资金调度管理，优化资金配置。完善集中清算备付管理，实现资金备付安全。建立同业互访机制，扩大同业授信机构范围，增强外部融资保障能力。完善流动性应急管理，开展应急演练，提升流动性风险应急管理水平。

2、信用风险管控

中国电财严格审核授信客户的财务状况，强化信用风险评估，从严开展客户评级，合理确定授信额度，确保在授信额度内开展信贷业务。强化信贷制度建设，落实人民银行和国家金融监督管理总局信贷管理政策，制定信贷业务管理办法及相关业务操作规程，构建业务覆盖全面、操作指导性强的业务制度体系，规范信贷业务办理。

3、操作风险管控

中国电财推广结算自动化处理功能，运用信息化管控刚性约束和监督制衡作用，将内控管理防控点嵌入信息系统，对操作风险进行刚性控制，保持营业结算零差错。构建结算业务在线稽核体系，全面推广在线稽核功能，动态实时监测结算运行情况，有效防控结
算操作风险。

4、市场风险管控

中国电财坚持高等级信用产品投资策略，不参与投资股票二级市场及股票基金，不做投机性交易，严守风险底线，在保证安全性、流动性前提下获得合理市场收益。加强市场调研和产品分析，提高市场变动判断力，做好投后跟踪，确保投资产品按期收回。加强投资规模及风险限额日常监控，做好突发事件的紧急处置预案，确保市场风险能控可控……
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