公告日期：2024-04-30

上海创兴资源开发股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（张亮）

本人作为上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的相关要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司召开的各项会议，本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责审阅各项议案，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、内部控制等重要事项进展情况，对公司董事会审议的重大事项发表独立意见，充分发挥本人的独立性和专业性。现就 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

报告期内，本人担任公司第九届董事会独立董事，任期自2023年5月31日起，至第九届董事会任期结束为止。

（一）个人履历

张亮，1980 年出生，北京大学法律硕士。荣获 2013 年度中国杰出知识产权
经理人，担任中国科技新闻学会大数据与科技传播专委会委员。曾任小米科技有限公司法务总监，2016 年 6 月至今，任北京云嘉律师事务所主任合伙人律师、北京云嘉创融科技有限公司创始人，主要执业领域包括知识产权、私募股权投融
资、数据合规、兼并收购和公司一般性法律事务。2023 年 5 月 31 日至今担任公
司独立董事、审计委员会委员、提名委员会委员（召集人）、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员（召集人）。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人作为公司的独立董事，未持有公司股份，未在公司担任除独立董事以外
及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，不存在影响本人独立性的情况。未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在不得担任公司独立董事的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议和股东大会情况

报告期内，本人担任公司第九届独立董事后，公司共召开了 7 次董事会会议、2 次股东大会。2023 年度，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
本人会前认真审阅会议材料，必要时与公司经营管理层、董办工作人员进行预沟通，就待审议事项进行询问、补充了解相关信息。在详细了解议案具体情况的基础上，本人结合自己的专业知识，对所有待审议议案作出客观独立决策，经审慎考虑后完成投票。本人对 2023 年度任期内提交公司董事会审议的所有议案均投出同意票，没有投反对票和弃权票的情况发生。出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

本年应参 本年应 实际参
董事姓名 加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 参加股 加股东
次数 次数 次数 次数 东大会 大会次
次数 数

张 亮 7 7 0 0 2 2

（二）参加专门委员会情况

报告期内，本人认真履行职责，参加 3 次审计委员会会议，作为提名委员会的召集人，本人召集了 1 次提名委员会会议。

（三）行使独立董事职权的情况

本人在参与董事会决策时，对各项议案均进行了认真审核与研究，结合自身专业背景与工作经验提出专业建议，在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响而独立提出意见。报告期内，本人未行使以下特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（2）未向董事会提议召开临时股东大会；（3）未提议召开董事会会议；（4）未向股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构保持充分沟通，认真履行相关职责。根

度的建立健全及执行情况进行监督。就 2023 年度报告的编制，在 2023 年 12 月
与内部审计机构、会计师事务所就 2023 年年度报告的总体审计策略进行了充分沟通，我认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报及年审会计师事务所的审计总体计划情况，同时向公司及年审会计师事务所补充本人意见，希望审计人员能够……
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