公告日期：2024-04-30

上海创兴资源开发股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（方友萍）

本人作为上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，认真对待公司召开的历次会议，审慎审议各项议案，维护公司和全体股东的合法权益，对促进公司科学决策、规范运作和高质量发展起到了积极作用。现就 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

报告期内，本人担任公司第九届董事会独立董事，任期自2023年5月31日起，至第九届董事会任期结束为止。

（一）个人履历

方友萍，1963 年出生，本科学历。高级会计师、中国注册会计师。历任浙江东方会计师事务所有限公司高级经理、浙江岳华会计师事务所有限公司总经理、中天运会计师事务所有限公司杭州分所副所长等，2015 年至今，任浙江正
大会计师事务所有限公司高级经理。2023 年 5 月 31 日至今担任公司独立董事、
审计委员会委员（召集人）、 提名委员会委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员（召集人）。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人作为公司的独立董事，具备独立董事任职资格，符合法律法规所规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。

二、独立董事年度履职概况

报告期内，本人担任公司第九届独立董事后，公司共召开了 7 次董事会会议、2 次股东大会，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

在历次董事会召开之前，认真了解各项议案的内容和背景，辨识分析风险，提出须沟通的问题，与经营管理层、董事会秘书、董事会办公室保持沟通交流。在会上积极参与议案讨论和审议，客观审慎独立地发表意见建议。本人对 2023年度任期内提交公司董事会审议的所有议案均投出同意票，没有投反对票和弃权票的情况发生。出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

本年应参 本年应 实际参
董事姓名 加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 参加股 加股东
次数 次数 次数 次数 东大会 大会次
次数 数

方友萍 7 7 0 0 2 2

（二）参加专门委员会情况

报告期内，本人认真履行职责，召集 3 次审计委员会会议、参与 1 次提名委
员会会议。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人认真履行独立董事职责，参与了公司所有股东大会、董事会及专门委员会会议，认真审议会议的各项议案，并以谨慎的态度行使表决权，本人对专门委员会会议的各项议案均投出赞成票。此外，我还积极了解公司实际经营情况，持续关注公司及所在行业的经营、政策环境的变化，与公司经营管理层保持充分有效沟通。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

作为公司审计委员会召集人，本人积极与内部审计机构保持沟通，听取公司内部审计机构的工作汇报，及时了解公司内部审计状况、内部控制缺陷状况等情况。在 2023 年 12 月，作为公司独立董事、审计委员会召集人，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所就 2023 年年度报告的总体审计策略进行了沟通，并听取了年审会计师事务所的汇报，就审计计划的安排进行了讨论。本人也向公司及年审会计师事务所补充本人意见，希望会计师事务所能及时与公司沟通报告关键事项及期后事项，同时请会计师事务所根据预审情况初步拟定年审发函单位
以及走访单位。

（五）上市公司配合独立董事工作情况

报告期内，公司经营管理层、董事会秘书、董事会办公室及其他相关部门在本人履行职责的过程中给予了积极有效的支持与配合，保证本人作为独立董事的知情权，并积极与本人就公司重大事项进行沟通交流，对本人关注的事项进行落实和改……
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