公告日期：2024-04-30

上海创兴资源开发股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（李波）

本人作为上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的相关规定，在 2023 年度任期内，本人审慎行使独立董事权利，勤勉尽责，依法充分履职，按时出席了公司董事会及各专门委员会，在董事会决议中充分发挥了专业性及独立性，促进了公司规范运作，维护了公司的整体利益，有效保护股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

报告期内，本人担任公司第八届董事会独立董事，于2023年5月31日卸任。
（一）个人履历

李波，1971 年出生，上海交通大学工学硕士，历任闽发证券投资银行总经理助理、金信证券投资银行副总经理、万联证券投资银行总经理、国信证券投资银行事业部董事总经理，上海社会科学院智库研究中心特聘专家。2022 年 9 月
至 2022 年 11 月任中昌大数据股份有限公司董事。2021 年 7 月 1 日至 2023 年 5
月 31 日，担任公司独立董事；于 2021 年 8 月 20 日起担任审计委员会委员、提
名委员会委员（召集人）、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业、公司关联企业任职；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》、《独立董事制度》所要求的独立性和担任独立董事的任职资格，能够确保

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议和股东大会情况

报告期内，作为公司第八届独立董事，在第八届历次董事会召开之前，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，与公司及相关方保持密切沟通，充分了解相关议案的详细情况，依据自己的专业知识和能力做出独立判断，为董事会的重要决策发挥积极作用。本人以现场出席或通讯表决方式按时参加会议，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理建议，客观、公正地对相关重大事项发表自己的意见。2023 年度本人任期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。本人对 2023 年度在本人任期内提交公司董事会审议的所有议案均投出同意票，没有投反对票和弃权票的情况发生。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

本年应参 本年应 实际参
董事姓名 加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 参加股 加股东
次数 次数 次数 次数 东大会 大会次
次数 数

李 波 4 4 0 0 1 0

2022 年度股东大会召开时，本人正因公出差，所以未能参加此次会议。

（二）参加专门委员会情况

报告期内，本人认真履行职责，参加 4 次审计委员会会议，召集 1 次提名委
员会会议。本人作为提名委员会召集人，在收到总裁提名财务总监的相关议案材料后，积极组织提名委员会委员就财务总监候选人的履历及任职资格进行审查。在参与审计委员会审议相关重大事项时，本人发挥自身的专业优势，就事项的相关细节与公司经营管理层进行充分沟通，忠实履行了独立董事的职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（三）行使独立董事职权的情况

本人任期内，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职责，积极参与公司董事会及专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地发表意见、行使表决权，并对需独立董事发表事前认可意见或独立意见的事项，发表了相关的事前认可意见、独立意见，为中小股东决策提供参考。

（四）与会计师事务所的沟通情况

在公司 2022 年年度报告编制的过程中，本人严格遵照相关规定的要求，与年审会计师事务所进行充分沟通交流。在认真听取经营管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报后……
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