公告日期：2024-04-30

上海创兴资源开发股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

作为上海创兴资源开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，我们根据《上海证券交易所股票上市规则》以及本公司《公司章程》、《董事会审计委员实施细则》等相关规定，履行了相应的职责，现将 2023 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况

报告期内，公司第八届董事会原定于 2023 年 10 月 20 日届满，鉴于公司控
股股东及实际控制人发生变更，为进一步完善公司治理结构、保障公司有效决策和平稳发展，决定提前进行公司董事会换届。经 2022 年年度股东大会审议通过，
公司第九届董事会由 5 名董事组成，其中非独立董事 3 名，独立董事 2 名。2023
年 5 月 31 日，经第九届董事会第 1 次会议审议通过，同意选举方友萍、张亮、
王志军为审计委员会成员，其中方友萍为召集人。任期自 2023 年 5 月 31 日起至
第九届董事会届满之日止。

2023 年 11 月 24 日，公司收到董事王志军的辞职报告。因公司内部工作调
整，王志军向公司提请辞去公司董事、公司董事会专门委员会的相关职务及公司
财务总监职务，辞职后不再担任公司任何职务。2023 年 12 月 22 日，公司第九
届董事会第 7 次会议审议通过了《关于调整第九届董事会专门委员会委员的议案》。公司审计委员会调整后，由独立董事方友萍（召集人）、非独立董事郑坚、独立董事张亮 3 名成员组成，任期至第九届董事会届满之日止。

因上述调整，2023 年 5 月 31 日前，董事会审计委员会由独立董事王波、李
波及非独立董事陈建玲 3 名成员组成，召集人由具有专业会计资格的独立董事王波担任。

2023 年 5 月 31 日起，董事会审计委员会由独立董事方友萍、张亮及非独立
董事王志军 3 名成员组成，召集人由具有专业会计资格的独立董事方友萍担任。
2023 年 12 月 22 日之后，由于董事王志军辞任，经董事会决议调整后董事
会审计委员会由独立董事方友萍、张亮及非独立董事郑坚先生 3 名成员组成，召

集人不变，仍由具有专业会计资格的独立董事方友萍担任。

二、 审计委员会会议召开情况

序号 届次 召开日期 审议议案及会议内容 表决情况

1 第八届董事 2023年2月 与年审会计师事务所就 2022 年度审计总体策

会审计委员 24 日 略进行沟通。通过审阅审计计划、听取会计师

会第 11 次会 介绍，认为基本同意审计人员所作的汇报，并

议 补充了意见。

2 第八届董事 2023年4月 审计委员会经审阅 2022 年度财务报表审计报

会审计委员 4 日 告初稿内容，就所提出的相关问题或建议，与

会第 12 次会 年审会计师进行沟通。

议

3 第八届董事 2023年4月 审议以下议案： 各议案全
会审计委员 18 日 1.公司 2022 年度财务决算报告； 票通过
会第 13 次会 2.公司 2022 年度利润分配预案；

3.公司 2022 年年度报告及其摘要；

议 4.公司 2022 年度内部控制评价报告；

5.关于公司签署关联交易框架协议；

6.审计委员会 2022 年年度履职情况报告。

4 第八届董事 2023年4月 就公司 2023 年度向特定对象发行股票涉及关 全票通过
会审计委员 23 日 联交易的相关事项进行审议并出具审核意见。

会第 14 次会

议

5 第九届董事 2023年8月 审议公司《2023 年半年度报告》。 全票通过
会审计委员 28 日

会第 1 次会

议

6 第九届董事 2023 年 11 审议以下议案： 各议案全
会审计委员 月 27 日 1、关于公司变……
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