公告日期：2024-08-31

1
中再资源环境股份有限公司
关于对供销集团财务有限公司的风险评估报告
中再资源环境股份有限公司（以下简称公司）根据中国证券监
督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会《关于规范上市公司
与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔 2022〕 48 号）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
及相关规定，通过查验供销集团财务有限公司（以下简称财务公司）
《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅财务公司相关财务报
表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情
况报告如下：
一、财务公司基本情况
财务公司成立于 2014 年 2 月，是经原中国银行保险监督管理委
员 会 批 准 成 立 的 非 银 行 金 融 机 构 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
911100000882799490，金融许可证机构编码为L0191H211000001，注
册资本为人民币 10 亿元。
法定代表人：熊星明
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 C 座 7 层。
财务公司经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营
项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）财务公司是公司实际控制人
中国供销集团有限公司的全资子公司。
二、财务公司风险管理的基本情况2
㈠法人治理结构
⒈财务公司建立了以股东、董事会、监事及高级管理层为主体
的法人治理结构，董事会下设风险管理委员会、审计委员会，制定
了完备规范的议事规则、决策程序，各主体依照议事规则和工作程
序履行职责，法人治理结构完善。
⒉作为中国供销集团有限公司的全资子公司，财务公司不设股
东会。股东决定财务公司的战略规划、经营方针和投资计划，审议
批准董事会、监事的报告，审议批准财务公司的年度财务预算方案、
决算方案，审议批准财务公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
⒊财务公司的决策机构是董事会。董事会对股东负责，执行股
东决定，决定财务公司的经营计划和投资方案，制订财务公司的年
度财务预算方案、决算方案，制订财务公司的利润分配方案和弥补
亏损方案，决定聘任或者解聘财务公司经理及其报酬事项，并根据
经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事
项，制定财务公司的风险管理和内部控制政策，制定财务公司的基
本管理制度。
⒋财务公司不设监事会，设一名监事，承担监督公司经营管理
活动的职责。监事向股东报告工作，行使下列职权：检查财务公司
财务，对董事、高级管理人员执行财务公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、财务公司章程或者股东决定的董事、高级
管理人员向股东或董事会提出罢免或解聘的提议，当董事、高级管
理人员的行为损害财务公司利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正。监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。3
⒌财务公司的组织架构如下所示：
㈡风险控制体系
财务公司建立了全面风险管理组织体系，董事会承担全面风险
管理的最终责任，监事承担全面风险管理的监督责任，经营管理层
承担全面风险管理的实施责任，风险控制框架为“一个基础，三道
防线”，一个基础指良好的公司治理结构，三道防线指业务部门防线、
风险合规防线和监督反馈防线；制定了与财务公司规模及风险水平
相适应的风险管理政策，确立了合理的风险偏好；建立了分工合理、
职责明确、报告关系清晰的组织结构和清晰明确的授权体系，前、
中、后台能够做到部门和关键岗位、人员分离；持续健全风险管理、
内部控制制度体系，覆盖财务公司各项业务活动和管理活动，并定
期进行评估、完善，财务公司每年按照监管要求组织各类专项自查
和案件排查，对照财务公司制度对相关业务和管理进行风险排查，
从检查情况来看，财务公司风险管理、内部控制制度和流程能够得4
到全面切实的执行；设有独立的风险管理部门的内部审计部门，对
公司治理、内部控制、风险管理等方面进行监督和评估，能够及时
发现问题并有效整改。
㈢风险控制主要开展过程
1.结算及资金管理方面
财务公司根据《中华人民共和国中国人民银行法》《人民币单位
存款管理办法》《企业集团财务公司管理办法》《人民币结算账户管
理办法》《企业银行结算账户管理办法》《供销集团财务有限公司成
员单位账户与存款业务管理办法》以及中国人民银行和中国银行保
险监督管理委员会有关的制度规定，结合财务公司实际情况，建立
了完善的结算及资金管理制度，在程序和流程中明确操作规范和控
制标准，及时进行业务处理，双人复核，保证入……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。