公告日期:2024-08-31
航天信息股份有限公司关于航天科工财务有限责任公司
2024 年半年度的风险持续评估报告
根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求,航天信息股份有限公司(以下简称航天信息或公司)通过查验航天科工财务有限责任公司(以下简称财务公司)的《营业执照》与《金融许可证》等资料,并审阅了包括资产负债表、利
润表、现金流量表等在内的财务公司 2024 年 6 月 30 日财务报告,对其经营资质、业务和风
险状况进行了综合评估,具体情况报告如下:
一、财务公司基本情况
财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会(现为国家金融监督管理总局)批准(金融许可证编号:L0009H211000001)、北京市市场监督管理局登记注册(统一社会信用代码:911100007109288907)的非银行金融机构,依法接受国家金融监督管理总局的监督管理。
注册地址:北京市海淀区紫竹院路 116 号嘉豪国际中心 B 座 6 层、12 层
注册资本:人民币肆拾叁亿捌仟肆佰捌拾玖万元
法定代表人:王厚勇
成立日期:2001 年 10 月 10 日
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;经批准的保险兼业代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的买方信贷及融资租赁。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
二、财务公司内部控制情况
(一)控制环境
财务公司最高权力机构为股东会,下设董事会、监事会。财务公司董事会负责公司的重大决策,并对股东会负责。董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、证券投资决策委员会及薪酬管理委员会。财务公司对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定,明确了股东会、董事会、监事会和高级管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。
财务公司建立了较为完善的组织机构,为有效发挥专业支撑作用,设置了 4 个专业委员会,包括风险控制领导小组、信贷审查委员会、证券投资委员会和预算决算管理委员会。财
务公司本部分前、中、后台设置了 10 个部门。前台业务部门包括:信贷部、结算部、资金部、投资部;中台保障部门包括:综合管理部/董事会办公室、党建人事部、财务部、法律与风险管理部、网络安全与信息化部;后台监督管理部门包括:纪检审计部。
(二)风险的识别与评估
财务公司制定了《全面风险管理办法》,其风险内控的总体目标是通过建立健全风险内控体系,实施对风险的有效管理,培育风险管理文化,合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,为财务公司战略目标的实现提供保障。财务公司建立了以“三道防线”为基础的风险内控组织体系,即各业务部门为第一道防线;法律与风险管理部为第二道防线;纪检审计部为第三道防线。
(三)控制活动
1、信贷担保业务管理
财务公司贷款对象仅限于中国航天科工集团有限公司成员单位。财务公司制定了《信贷担保管理办法》《商业汇票贴现业务管理办法》《商业汇票承兑业务管理办法》《电子商业承兑汇票保贴业务管理办法》等制度,规范财务公司各类信贷业务操作流程。
财务公司对保证担保、抵押担保、质押担保和保证金等不同信贷担保流程、管理要求进行了统一明确规定,办理担保遵循平等、自愿、公平和诚信原则;商业汇票承兑及贴现业务按照“统一授信、审贷分离、分级审批、责权分明”的原则办理。
2、资金业务管理
财务公司制定了《资金管理办法》等制度,规范财务公司各项资金管理。财务公司资金管理工作遵循以下原则:
(1)安全性原则。通过规范资金账户管控、对合作同业机构有效授信、将风控嵌入资金业务流程等,确保资金安全。
(2)流动性原则。加强资金头寸管理,提高资金调拨效率,确保满足资金流动性要求。
(3)效益性原则。在符合监管要求并严控风险前提下,通过合理配置和运作资金,努力提高资金收益水平。
3、投资业务管理
财务公司制定了《债券投资业务管理办法》《基金投资业务管理办法》《证券投资委员……
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