公告日期：2024-08-31

甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司

关于酒钢集团财务有限公司的风险评估报告
甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验酒钢集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了其 2024 年上半年包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下：

一、财务公司基本情况

（一）企业注册时间、注册地及股权结构

2010 年 9 月 7 日，财务公司经中国银行业监督管理委员会《中
国银监会关于酒泉钢铁（集团）有限责任公司筹建企业集团财务公
司的批复》（银监复[2010]430 号）批复筹建，2011 年 1 月 28 日获
得《中国银监会关于酒钢集团财务有限公司开业的批复》（银监复
【2011】31 号）批准设立，2011 年 2 月 14 日取得由甘肃省工商行
政管理局签发的《营业执照》。财务公司设立时注册资本为人民币 10亿元，2017年12月 12日，经中国银监会甘肃监管局（甘银监复〔2017〕
170 号）批准，注册资本金由人民币 10 亿元增加至人民币 30 亿元。
最新工商注册信息如下：

注册地址：甘肃省兰州市城关区团结路中广宜景湾；

法定代表人：葸有峰；

金融许可证机构编码：L0123H262010001；

统一社会信用代码：91620000566437164T。

截止 2024 年 6 月 30 日，财务公司股权结构如下：

序号 股东名称 出资金额（万元） 出资比例

1 酒泉钢铁（集团）有限责任公司 189,000 63%

2 甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司 60,000 20%

3 嘉峪关宏晟电热有限责任公司 48,000 16%

4 甘肃酒钢物流有限公司 3,000 1%

合计 300,000 100%

（二）经营范围

财务公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；即期结售汇；经金融监管机构核准开展的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司建立健全“一委三会一层”的法人治理结构，落实党组织前置审查机制，强化“分级授权、分层管理”，强调风险管理的整体性、针对性和有效性。董事会下设审计委员会和风险管理与内部控制委员会等专业委员会，充分保证内部审计和风险管理的独立性和充分性；监事会不断提升监督检查力度，加强履职水平；高级管理层下设投资审查委员会和信贷审查委员会，通过“集中审议、多方查证”，有效强化各类业务管理和风险管理力度。

（二）风险的识别与评估

财务公司健全完善合规风险管理框架,制定并执行风险为本的合规管理计划，建立合规风险监测指标，有效识别和管理合规风险，加强员工合规教育培训，跟踪和评估监管意见的落实情况，确保公司业务依法合规进行。严格执行“前、中、后台”分离、风险管理“三道防线”和内控合规要求，明确各层级、各条线、各部门职责边界，压实风险管理责任。

（三）控制活动

1.结算业务

财务公司不断夯实结算业务基础功底，积极落实“首问负责制”和每日资金零余额归集管理模式，通过资金管理平台外联银行清算系统创建的电子服务系统，安全、高效、实时地完成集团成员单位的资金收付。

2.信贷业务控制

财务公司对每类信贷业务均制定了详细的管理办法及操作流程，对涉及信贷业务的审、贷、放做到三分离，保证各项业务开展均有法可依、有章可循。根据成员单位资产规模、生产经营情况、财务状况、资信情况、偿债能力及发展前景等科学严格地核定其授信额度，并严格在授信额度内办理信贷业务。

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