公告日期：2024-04-12

中国石油集团工程股份有限公司

关于中油财务有限责任公司风险持续评估报告
按照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》要求，中国石油集团工程股份有限公司（以下简称本公司）通过查验中油财务有限责任公司（以下简称中油财务）金融许可证、营业执照等证件资料，并审阅信永中和会计师事务所出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的中油财务定期财务报告，对中油财务的经营资质、内控、业务和风险状况进行了评估，有关情况如下：

一、基本情况

1. 1995年7月31日，中国人民银行下发了《关于筹建中油财务有限责任公司的批复》（银复〔1995〕267号），同意筹建中油财务。

2. 中 油 财 务 持 有 营 业 执 照 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91110000100018558M ） 和 金 融 许 可 证 （ 机 构 编 码 ：
L0003H211000001）。

3. 注册资本：1,639,527.31万元，股东构成如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 股权比例

1 中国石油天然气集团有限公司 655,810.92 40.00%

2 中国石油天然气股份有限公司 524,648.74 32.00%

3 中国石油集团资本有限责任公司 459,067.65 28.00%

序号 股东名称 出资额（万元） 股权比例

合 计 1,639,527.31 100.00%

4. 法定代表人：刘德

5. 住所：北京市东城区东直门北大街 9 号中国石油大厦 A
座 8 层-12 层

6. 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

《企业集团财务公司管理办法》（2022年6号令）已于2022年11月13日施行，新办法对财务公司经营范围进行调整。按要求，中油财务正在推进营业执照更换过程中，上述为现行营业执照经营范围。

二、内部控制基本情况

（一）控制环境

中油财务制定了符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律法规要求的《公司章程》及其他治理制度，设立了党委，建立了股东会、董事会和监事会，并根据其相关议事规则履行职责。

中油财务党委发挥把方向、管大局、促落实作用，根据《中国共产党章程》等党内法规和《公司章程》履行职责。中油财务股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的发展方向、发展目标、发展战略、经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会（或监事）的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、年度资本性支出预算方案、年度财务决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司、子公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人转让股权作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；修改《公司章程》；法律法规规定的应由股东会决议的其他事项。

中油财务董事会主要行使下列职权：负责召开股东会，向股东会报告工作；执行股东会决议；决定公司的年度经营计划、投资方案及年度调整计划；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制
订公司、子公司增加或者减少注册资本的方案；制订公司合并……
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