公告日期：2024-04-30

华夏幸福基业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告（陈琪）

本人作为华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“华夏幸福”或“公司”）第八届董事会独立董事、提名委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员，任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》的相关要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度履职过程中，充分发挥自身的专业优势，审慎行使法律法规所赋予的权利，切实履行独立董事责任和义务，维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就2023年度开展的工作汇报如下：
一、独立董事的基本情况

1、个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人陈琪，1968年出生，博士研究生学历。现任清华大学社科学院教授、博士生导师、清华大学战略与安全中心副主任，兼任华夏幸福独立董事。

2、是否存在影响独立性情况说明

作为公司的独立董事，除在公司担任独立董事以外，本人及直系亲属均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东或其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

2023年，本人依规出席董事会及其专门委员会等会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。

1、报告期内，本人出席了16次董事会，具体出席情况如下：

参加董事会情况

独立董 是否连续两
事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 次未亲自参
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 加会议

陈琪 16 16 15 0 0 否

2、报告期内，本人出席了8次董事会专门委员会，具体出席情况如下：

董事会专门委员会 本年应参加会议次数 亲自出席次数

审计委员会 6 6

提名委员会 2 2

3、行使独立董事职权的情况

本人作为公司独立董事，在2023年任职期间，认真审阅公司报送的各类文件，通过参加董事会专门委员会了解相关议题的背景及对公司的影响，为董事会决策提供依据，并对提交董事会审议的关联交易等事项发表独立意见。针对公司的财务报告，本人在年报及半年报审议披露前，参加定期报告的沟通会议，事先了解公司的生产经营情况、财务报告的编制进展、财务数据的变化情况及原因，对定期报告真实性、准确性等发表确认意见。同时，对公司信息披露情况进行监督和核查。

4、与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

在2023年任职期间，本人通过董事会审计委员会，定期审议公司审计部门提报的季度、半年度、年度的审计工作报告以及审计计划，关注公司的内部控制制度执行的有效性。

2022年年报审计期间，本人参加了2022年年报审计工作沟通会议，就审计工作人员安排、审计工作的时间计划、重点审计事项以及针对特殊事项的审计策略进行有效的沟通，监督审计机构及时、高质且独立的完成审计工作，保证2022年年报及时履行信息披露义务。同时，参加审计委员会听取了审计机构关于审计工作的汇报，审议通过了《关于中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度审计工作的总结报告》。

5、上市公司配合独立董事工作的情况

在董事会及其专门委员会会议召开前，公司及时报送会议资料给董事及委员们审阅，针对董事提出的问题及时组织回复内容，为董事决策提供了充分的依据。在开展信息披露工作时，公司及时将临时公告及定期报告的披露情况跟独立董事进行汇报，便于独立董事了解及监督公司信息披露进展情况。

此外，公司高度重视与独立董事的沟通交流，主动向独立董事介绍公司最新
的经营情况和重大事项的进展情况，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1、关于公司关联交易情况

2023年12月20日，公司召开第八届董事会第十四次会议，审议《关于对所投资有限合伙企业减资暨关联交易的议案》；2023年9月26日，公司召开第八届董事会第十次会议，审议《关于公司关联股东参与公司以下属公司股权实施债务重组暨关联交……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。