公告日期：2024-09-05

证券代码：600360 证券简称：ST 华微 公告编号：2024-051
吉林华微电子股份有限公司

关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

因吉林华微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度被出具否定意见的《内部控制审计报告》,触及《上海证券交易所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第 9.8.1 条第（三）款规定的“最近一个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，或未按照规定披露内部控制审计报告”的情形，公
司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险警示。

根据《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 9.8.5 条：“上
市公司股票因第 9.8.1 条第一款第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实施其他风险警示期间，公司应当至少每月披露 1 次提示性公告，分阶段披露涉及事项的解决进展情况”。公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况，提示相关风险。

一、 关于公司被实施其他风险警示的基本情况

因公司 2023 年度被出具否定意见的《内部控制审计报告》,触及《上海证券交易
所股票上市规则》（2024 年 4 月修订）第 9.8.1 条第（三）款规定的“最近一个会
计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或否定意见的审计报告，或未按照规
定披露内部控制审计报告”的情形，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起被实施其他风险
警示。被实施其他风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为 5%，将在风险警示板
交易。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露的《吉林华微电子股份有限公司
关于股票被实施其他风险警示暨股票停牌的公告》（公告编号：2024-015）。

二、 公司被实施其他风险警示后已采取及将要采取的措施

根据自查整改工作专项小组制定的自查计划，结合公司实际情况，公司己采取及
将要采取的主要措施如下：

1、 公司已内部聘请具备从事证券相关业务资格的审计机构协助公司自查工作
的开展。详见公司于 2024 年 6 月 29 日披露的《吉林华微电子股份有限公司关于年
报非标审计意见事项的自查报告暨2023年年度报告信息披露监管问询函回复公告的补充公告》（公告编号：2024-042）。

2、 结合上海证券交易所前期下发的问询函有关要求，进一步与相关方进行沟通并获取有关资料（包括但不限于银行流水、交易文件、其他书面记录（含邮件）等），截至目前已完成公司内部的财务自查和资金梳理，同时已向控股股东书面发函，要求其提供相关资金的银行流水及资金实际用途，截止本公告日，尚未收到控股股东结论性的回复意见。

3、 全面梳理公司与相关方的关联关系。经公司自查核实，已确认上海鹏盛科技实业有限公司和上海芙拉沃科技有限公司（曾用名：上海奔赛实业有限公司，现已注销）为关联方。公司已三次书面发函，向控股股东确认相关资金流向涉及的主体是否与其具有关联关系，并多次致电沟通，但尚未收到控股股东结论性的回复意见。

4、 对公司 2019 年至 2024 年 5 月重要银行账户及流水进行检查；综合银行流水
核查及有关重要文件，对公司 2023 年年末在建工程及其他非流动资产的余额的形成原因、形成时间及合理性进行分析汇总，截至目前已全部完成。

5、 积极协助和配合监管机构的调查，核实确认对公司构成资金占用的最终金额。
6、 严格按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监
管要求》等相关法律法规的要求，监督控股股东尽快完成核查工作并及时整改。要求控股股东、实际控制人及其他关联方采取现金清偿、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式限期偿还占用公司的资金。限期未按照监管要求完成整改的，公司将采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或者减少损失。

7、 为了保障公司利益，公司已着手收集整理相关案件资料，对控股股东适时采取“占用即冻结机制”。即发现控股股东及其关联方非经营性侵占公司资金，将申请对大股东所持股份进行司法冻结。

8、 严格按照有关法律法规以及公司各项管理制度的规定和要求，认真落实整改，积极汲取教训，持续加强管理，杜绝此类事件再次发生。切实维护全体股东特别是中小股东的利益。

9、 加强公司与监管部门的……
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