公告日期：2024-05-01

2023 年年度股东大会

会议材料

二〇二四年五月

目录

一、会议须知 ...... 3
二、会议议程 ...... 4
三、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案...... 5
四、关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案...... 15
五、关于公司独立董事 2023 年度工作报告的议案...... 23
六、关于公司 2023 年年度报告的议案 ...... 57七、关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的
议案...... 58
八、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案...... 64
九、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案...... 68

会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的要求，特制定本须知。

一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过，其中关联股东重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司回避《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

会议议程

现场会议时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）14:30

网络投票时间：2024年5月13日（星期一）。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。
现场会议地点：西南证券总部大楼 402 会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号）召集人：西南证券股份有限公司董事会
主持人：吴坚董事长
一、宣布现场会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾
四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员
五、现场会议审议议案

序号 议案

1 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案

2 关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案

3 关于公司独立董事 2023 年度工作报告的议案

4 关于公司 2023 年年度报告的议案

5.00 关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交
易的议案

5.01 预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及
其相关企业的交易

5.02 预计与公司其他 5%以上股东及其相关企业的交易
5.03 预计与其他关联方的交易

6 关于公司 2023 年度财务决算报告的议案

7 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案

六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问
七、现场投票表决
八、休会
九、宣布现场及网络表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束

议案 1

关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案

各位股东：

根据《公司章程》相关规定，公司董事会起草了《西南证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》（详见附件），现提请审议以下事项：

同意《西南证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》。

请予审议

附件：西南证券股份有限公司2023年度董事会工作报告

西南证券股份有限公司董事会

2024 年 5 月 13 日

附件

西南证券股份有限公司

202……
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