公告日期：2024-09-11

西南证券股份有限公司

章程

（2009 年 3 月，公司 2009 年第一次临时股东大会第一次修订；2009 年 6 月，公
司 2009 年第二次临时股东大会第二次修订；2010 年 7 月，公司 2010 年第三次
临时股东大会第三次修订；2010 年 9 月，公司 2010 年第四次临时股东大会第四
次修订；2011 年 11 月，公司 2011 年第一次临时股东大会第五次修订；2012 年
8 月，公司 2012 年第四次临时股东大会第六次修订；2013 年 1 月，公司 2013 年
第一次临时股东大会第七次修订；2013 年 11 月，公司 2013 年第五次临时股东
大会第八次修订；2014 年 2 月，根据公司 2012 年度股东大会对公司 2013 年度
非公开发行股票事宜的相关授权进行第九次修订；2015 年 4 月，公司 2015 年第
二次临时股东大会第十次修订；2015 年 9 月，公司 2015 年第四次临时股东大会
第十一次修订；2017 年 9 月，公司 2017 年第三次临时股东大会第十二次修订；
2018 年 5 月，公司 2017 年年度股东大会第十三次修订；2019 年 6 月，公司 2018
年年度股东大会第十四次修订；2020 年 8 月，根据公司 2019 年第二次临时股东
大会对公司 2019 年度非公开发行股票事宜的相关授权进行第十五次修订；2020
年 8 月，公司 2020 年第二次临时股东大会第十六次修订；2021 年 12 月，公司
2021 年第二次临时股东大会第十七次修订；2022 年 10 月，公司 2022 年第三次
临时股东大会第十八次修订；2023 年 6 月，公司 2022 年年度股东大会第十九次
修订；2023 年 11 月，公司 2023 年第二次临时股东大会第二十次修订；上述修
订已按规定经监管部门核准或向其备案）

2024 年 9 月 10 日，公司第十届董事会第九次会议审议通过《关于修订<公司章
程>的议案》，所涉及的修订内容尚需提交公司股东大会审议。

目 录

第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份

第一节 股份发行

第二节 股份增减和回购

第三节 股份转让

第四节 股权管理事务

第四章 股东和股东大会

第一节 股东

第二节 股东大会的一般规定

第三节 股东大会的召集

第四节 股东大会的提案与通知

第五节 股东大会的召开

第六节 股东大会的表决和决议

第五章 党委会
第六章 董事会

第一节 董事

第二节 独立董事

第三节 董事会

第四节 董事会专门委员会

第五节 董事会秘书

第七章 经理及其他高级管理人员
第八章 监事会

第一节 监事

第二节 监事会

第九章 对外投资
第十章 财务会计制度、利润分配和审计

第一节 财务会计制度

第二节 内部审计

第三节 会计师事务所的聘任

第十一章 通知与公告

第一节 通知

第二节 公告

第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节 合并、分立、增资和减资

第二节 解散和清算

第十三章 修改章程
第十四章 附则

第一章 总则

第一条 为了建立中国特色现代企业制度，维护西南证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及出资人的合法权益，规范公司的组织和行为，实现国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》和其他有关法律、行政法规、规章，制定本章程。

第二条公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司于 1993 年 12 月经四川省经济体制改革委员会（川体改[1993]216 号文）
批准，以定向募集方式设立，在涪陵地区工商行政管理局注册登记，取得营业执照。

第三条 公司于 2000 年 12 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监发行字[……
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