公告日期：2024-04-30

昊华化工科技集团股份有限公司关于中化集团财务有限责任公司 2023 年度风险持续
评估报告

根据证监会监管规定及公司制度要求，昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“昊华科技”、“本公司”）通过查验中化集团财务有限责任公司（以下简称“中化财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并查阅资产负债表、利润表、现金流量表等中化财务公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、中化财务公司基本概况

中化集团财务有限责任公司系经中国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 6月 4 日由中国中化集团有限公司（以下简称“中化集团”）出资，在北京成立的有限责任公司。现公司统一社会信用代码证号为：911100007109354688；注册资本：60 亿元；法定代表人：李福利；注册地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心中座 F3 层。

为配合中化集团进行重组改制工作，根据国务院国资委《关于中国中化集团公司整体重组改制的批复》及相关国有股权管理方案的批复要求，中化集团将其所持有的中
化财务公司 100%的股份转让给中国中化股份有限公司（以下简称“中国中化股份”）。

根据中国银行业监督管理委员会（批复）银监复[2012]620 号中国银监会关于中化集团财务有限责任公司增加注册资本及修改公司章程的批复、中国中化股份中化股规[2011]43 号文关于增加财务公司 20 亿元的批复和修改后的章程规定，中化财务公司申请新增注册资本 20 亿元，由
中国中化股份于 2012 年 2 月 6 日缴足。以上事项已由利安
达会计师事务所有限责任公司审验并出具利安达验字[2012]第 1005 号验资报告。

根据中化 2019 年合同第 059 号，中国中化股份将其所
持有的 28%的中化财务公司股权划转给中化资本有限公司，
并于 2019 年 8 月 13 日完成工商变更。变更后，中国中化股
份出资额为 21.60 亿元，持股比例 72.00%，中化资本有限公司出资额为 8.40 亿元，持股比例为 28.00%。

根据北京银保监局关于中化集团财务有限责任公司变更注册资本的批复(京银保监复[2020]838 号)、2020 年第四次股东会会议决议、第四届董事会三十一次会议决议，中化财务公司申请新增注册资本 30 亿元，由中国中化股份、中化资本有限公司同比例增资 21.60 亿元、8.4 亿元，变更
后的注册资本为 60 亿元，并于 2020 年 12 月 7 日止缴齐出
资，以上事项已由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具天职业字[2020]40680 号验资报告。

基于 2021 年 8 月 16 日中国中化董事会 2021 年第二次
定期会议通过的关于“两化财务公司整合实施方案”的决议，中国中化股份持有的中化财务公司 37%股权无偿划转至中国中化控股有限责任公司。

经营范围：企业集团财务公司服务。业务范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资；（十）对成员单位办理融资租赁；（十一）对金融机构的股权投资；（十二）开办普通类衍生品交易业务，交易品种仅限于由客户发起的远期结售汇、外汇掉期、货币掉期的代客交易和为对冲前述交易风险而进行的交易。

中化财务公司母公司和最终控制方为：中国中化控股有限责任公司。

组织结构：中化财务公司采取董事会领导下的总经理负责制。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

中化财务公司已按照《中化集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中化财务公司最高决策者，董事会决定中化财务公司重大事项，向股东会负责，以总经理为首的经营班子负责中化财务公司的日常运作。公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。公司新增合规管理委员会、保密委员会，新增司库工作部，减少共享服务部。

组织架构图如下：

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