公告日期：2024-08-14

中信建投证券股份有限公司

关于贵州盘江精煤股份有限公司

募集资金投资项目结项

并使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“盘江股份”“上市公司”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对盘江股份募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况概述
（一）募集资金基本情况

根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]4148号），公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）491,573,033股（每股面值1元），每股发行价格7.12元，募集资金总额3,499,999,994.96元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为3,486,253,227.95元。由于部分审计费、法律服务费和证券登记费合计1,482,616.07元公司以自有资金支付，因此募集资金实际到账金额为3,487,735,844.02元。上述资金已于2022年3月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月1日对募集资金到位情况进行审验，并出具《验资报告》（大信验字[2022]第11-00003号）。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所相关规定制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督等做出了明确的规定。根据该制度，公司在银行设立募集资金专户，并与保荐人、存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，公司募集资金存储情况如下：

户名 开户行 银行账号 账户余额（万元） 募集资金

投资项目

贵州盘江精煤股 中信银行花溪支行 盘江新光

份有限公司 8113201012800115165 1,817.59 2×66

贵州盘江新光发 万千瓦燃煤发电
电有限公司 中信银行花溪支行 8113201014000116560 37.62 项目

贵州盘江精煤股 工商银行盘州支行 偿还银行借款及
份有限公司 2410084319200246691 11.35 补充流动资金

合计 1,866.56

二、募集资金使用及节余情况

鉴于盘江新光2×66万千瓦燃煤发电项目已正式投入商业运营，公司拟对募

投项目予以结项。截至2024年6月30日，本次募集资金使用及节余情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资 累计投入募集资 项目完成情 节余募集资
金金额 金金额 况 金

1 盘江新光2×66万千 553,734.00 244,141.51 ……
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