公告日期：2024-08-28

上海现代制药股份有限公司

关于国药集团财务有限公司

2024 年半年度风险持续评估的报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了国药财务 2024 年半年度的财务报告以及风险指标等必要信息，上海现代制药股份有限公司（以下简称国药现代）对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国药财务基本情况

国药财务成立于2012年2月23日，是经中国银行保险监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：杨珊华

金融许可证机构编码：L0145H211000001

统一社会信用代码：9111000071783212X7

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。
目前国药财务注册资本金为 22 亿元，股权结构如下表：

序号 股东名称 注册资本金（万元） 持股比例（%）

1 中国医药集团有限公司 116,105.00 52.7750

2 中国生物技术股份有限公司 69,895.00 31.7705

3 中国中药有限公司 12,000.00 5.4545

4 上海现代制药股份有限公司 12,000.00 5.4545

5 国药控股股份有限公司 10,000.00 4.5455

合计 220,000.00 100.00

二、国药财务内部控制的基本情况

（一）控制环境

国药财务已经建立了内部控制制度体系。包括：《公司章程》、各项管理制度和业务操作流程等。《公司章程》确定了成立公司的基本原则，明确股东的出资方式，确定了公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事会和监事会的职权和议事规则，对经营管理机构管理模式进行规定，强调了监督管理与风险控制的重要性。《授权管理办法》规范了公司授权管理基本体系，使公司内部形成各级岗位有职有权、职权相称、权责对等，充分发挥激励和约束机制，形成精简高效的工作氛围。

内部控制制度体系具体内容如下：

1、公司治理

根据现代公司治理结构要求，按照“三会分设、三权分开、有效制约、协调发展”的原则，以及股东会、董事会、监事会和经营监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构。董事会下设战略管理委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。

2、国药财务的组织架构图

（二）风险的识别与评估

国药财务制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，实行内部审计监督制度，设立了对董事会负责的风险控制委员会，建立风险管理部和稽核审计部，对公司的业务活动进行监督和稽核。各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、结算业务控制

（1）建立结算业务内控制度

国药财务根据国家有关部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《成员单位人民币账户管理办法》《结算业务管理办法》《存款业务管理办法》《支付结算权限管理办法》等业务制度及操作流程，明确各项结算和存款业务的操作规范和控制标准，有效控制业务风险。

（2）保障企业资金安全

在存款业务方面，严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在国家金融监督管理总局和中国人民银行……
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