公告日期:2024-08-23
北京三元食品股份有限公司
关于北京首农食品集团财务有限公司 2024 年上半年风险持续评估报告
根据上海证券交易所关于上市公司关联交易的相关要求,北京三元食品股份有限公司(简称 “本公司”)通过查验北京首农食品集团财务有限公司(简称“集团财务公司”)《金融许可证》、《营业执照》等证件资料,并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的集团财务公司的定期财务报告,对集团财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况如下:
一、集团财务公司基本情况
集团财务公司于 2016 年 5 月 10 日获得国家金融监督管理总局(原中国银行业
监督管理委员会)北京监管局开业批复,2016 年 5 月 11 日向北京市工商行政管理
局申请办理并取得《营业执照》。2019 年 3 月 4 日原中国银保监会批复核准同意公
司所属集团变更为北京首农食品集团有限公司,2019 年 3 月 22 日收到原北京银保
监局批复,同意公司名称变更为“北京首农食品集团财务有限公司”。2019 年 8 月28 日收到股东首农食品集团缴纳的新增注册资本金,注册资本达 20 亿元。2021 年8 月换发新的金融许可证。
法定代表人:郗雪薇
注册地址:北京市西城区广安门内大街 316 号京粮古船大厦四层 401A、五层
注册资本:20 亿元
企业类型:有限责任公司
经营范围:吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理成员单位票据贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;从事同业拆借;办理成员单位票据承兑;固定收益类有价证券投资。
二、集团财务公司内部控制的基本情况
(一)控制环境
集团财务公司按照《北京首农食品集团财务有限公司章程》规定,建立了董事
会、监事会,并对董事会、监事会、经营管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。集团财务公司治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告路径清晰的组织架构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。
董事会下设提名、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、审计稽核委员会、证券投资委员会。
提名、薪酬与考核委员会的主要职责是研究和制定董事和高级管理人员的选聘标准和程序,审查董事和高级管理人员的资格并提出任免建议;制定、审查集团财务公司董事及高级管理人员的薪酬制度、政策与方案;审议集团财务公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评;负责对集团财务公司薪酬制度执行情况进行监督;董事会授权的其他事宜。
风险管理委员会的主要职责是对国内、外同行业经济运行形势和变化趋势进行分析判断,结合国家和行业有关方针政策,根据集团财务公司总体战略,审议集团财务公司风险管理政策和指导性原则;指导集团财务公司信用、市场、操作、合规、案件防控等全面风险建设,审议集团财务公司的风险管理报告,定期评估集团财务公司风险管理状况、风险承受水平,以确保集团财务公司从事的各项业务所面临的风险控制在可承受的范围内;审议集团财务公司风险管理年度目标和计划,并结合实际情况及时对风险管理年度目标和计划进行调整;审议集团财务公司授信资产风险状况,对改善资产质量、加强风险管理情况进行总体评价,提出改进意见;指导集团财务公司反洗钱工作的开展,审议公司洗钱风险状况,对总体工作情况进行评价,提出改进意见;审议各部门经营中与风险管理有关的重大异常情况的处理方案;董事会授权的其它事宜。
审计稽核委员会的主要职责是对经营管理层工作情况进行监督;审议内部审计管理制度、年度审计工作计划; 审查集团财务公司会计信息及其重大事项披露;审议集团财务公司内部审计工作相关报告及年度内部控制评价报告;监督和促进内部审计和外部审计之间的沟通;审核任免审计稽核部负责人;对内审工作情况提出考核评价意见,并提出内审人员薪酬调整建议;对经董事会审议决定的有关事项的实施情况进行监督;经董事会授权的其它事宜。
证券投资委员会的主要职责是审议公司年度投资计划、年度投资方案;审议新的有价证券投资业务、新的投资品种;审议公司年度投资报告。
高级管理人员负责集团财务公司日常经营、管理的具体执行,根据法律、法规
和公司章程规定,在授权范围内行使职权。经营管理层下设信贷审查委员会、有价证券投资管理委员会、预算委员会、信息科技管理委员会。信贷审查委员会的工作职责是审议对成员单位的各类授信及授信变更或调整;督促有关部门落实贷审会审议通过的各类事项;审议决策不良信贷资产的处置及责任认定;审议其他主任委员提议经营范围……
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