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公告日期:2024-08-22
北方导航控制技术股份有限公司
关于与兵工财务有限责任公司
的风险持续评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》的要求,北方导航控制技术股份有限公司(以下简称“北方导航”)通过查验兵工财务有限责任公司(以下简称“兵工财务”)的《营业执照》与《金融许可证》等资料,并审阅了兵工财务的财务报告,对其经营资质、业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:
一、兵工财务的基本情况
兵工财务创建于1997年6月4日,其前身是北方工业集团财务有限责任公司,2001年11月更名为兵器财务有限责任公司,2005年办理了增资扩股及变更营业范围等事项,2011年再次办理了增资扩股事项,2011年底更名为兵工财务有限责任公司,2020年再次进行了增资扩股,公司注册资本变更为63.4亿元。
2011年12月20日经中国银行业监督管理委员会北京银监局批准换发了新的《金融许可证》。2016年3月14日更换统一社会信用代码为91110000100026734U。
截至2024年6月30日,兵工财务股东构成及出资比例如下:中国兵器工业集团有限公司出资294,600.00万元,占注册资本的46.47%;中国北方工业有限公司出资60,000万元,占注册资本的9.46%;北京北方车辆集团有限公司出资35,600万元,占注册资本的5.62%;北方信息控制研究院集团有限公司出资34,000万元,占注册资本的5.36%;兵器工业机关服务中心出
资22,000万元,占注册资本的3.47%;内蒙古第一机械集团有限公司出资20,000万元,占注册资本的3.15%;西安现代控制技术研究所出资18,000万元,占注册资本的2.84%;中国北方车辆研究所出资16,000万元,占注册资本的2.52%;北方自动控制技术研究所出资16,000万元,占注册资本的2.52%;晋西工业集团有限责任公司出资14,100万元,占注册资本的2.22%;中国北方化学研究院集团有限公司出资17,400万元,占注册资本的2.74%;辽沈工业集团有限公司出资12,000万元,占注册资本的1.89%;北方夜视科技集团有限公司出资12,000万元,占注册资本的1.89%;西北工业集团有限公司出资12,000万元,占注册资本的1.89%;西安电子工程研究所出资12,600万元,占注册资本的1.99%;五洲工程设计研究院出资10,000万元,占注册资本的1.58%;北方房地产开发有限责任公司出资9,500万元,占注册资本的1.5%;晋西车轴股份有限公司出资9,000万元,占注册资本的1.42%;北方光电集团有限公司出资9,200万元,占注册资本的1.45%。
兵工财务法定代表人为王世新。
兵工财务经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;对金融机构的股权投资;有价证券
投资;承销成员单位的企业债券;经批准发行财务公司债券;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务(包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务)。
二、兵工财务建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则
(一)建立内部控制的目标
1.确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。
2.确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
3.确保风险管理体系的有效性。
4.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
(二)建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则
1.内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。
2.内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,公司的经营管理,尤其是开办新的业务,应当体现“内控优先”的要求。
3.内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
4.内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告
的渠道。
三、兵工财务内部控制……
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