公告日期：2024-05-17

深圳市金证科技股份有限公司 2023

年年度股东大会议案之一

2023 年度公司董事会工作报告

各位股东及授权代表：

2023 年经济形势复杂多变，公司经营面临前所未有的压力和挑战，公司在董事会的领导和经营层的努力下，勇毅前行，团结一心，并肩作战，基本达成了年度目标，实现整体经营业绩稳步增长。全年实现营业收入 62.21 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润 3.69 亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2.64 亿元。一、 公司发展概况回顾

2023 年是公司的战略执行年，公司在董事会的带领下，依据《金证基本法》及战略发展规划，全面推进公司各项业务发展。

在战略布局上，2023 年公司持续贯彻落实“双基石”发展战略，深化证券 IT 和资管 IT 双基石业务改革，从团队、产品、市场全面开展整合工作。公司“三中心”战略布局基本形成，北京、上海中心完成框架建构及产品线规划，正式启动业务布局。

在经营层面上，2023 年公司双基石业务板块稳步增长，充分体现了公司核心业务的核心竞争力。在重点技术和产品布局方面，公司着力打造“一个技术平台，两个核心产品”矩阵。2023 年，金证开放云原生技术平台 KOCA 平台持续迭代优化，在技术层面确保公司产品的核心竞争力，并获得外部市场的认可；公司新一代证券业务综合服务平台 FS2.5 发布，推动新订单、新清算系统上线，紧跟市场发展的
步伐；在资管 IT 方面，公司持续推动新一代投资交易系统 A8 的研发迭代；在信创领域，公司全面拥抱信创政策，积极推动客户端产品信创化升级；公司发布金融领域特定场景大语言模型，在 AI 领域迈出重要一步。
二、 2023 年度董事会主要工作

(一) 深化双基石业务改革，推动技术产品研发升级

2023 年，公司稳步推进落地“双基石”和“三中心”发展战略，从团队、产品、市场对公司证券 IT 和资管 IT 业务进行深度整合，提高管理效率；在区域布局方面，全面推动北京、上海中心完成框架建构及产品线规划并顺利开启完整运营，为客户提供本地化的产品和服务。此外，2023 年公司确立将自营科技作为第三基石业务，为公司未来探索新的重要发展领域指明方向。

2023 年，公司持续贯彻以金融科技为主战场，以证券 IT 和资管
IT 业务为核心业务的经营思路，持续加强技术产品研发力度。基于云原生、分布式架构的技术平台 KOCA，公司进一步升级优化诸如新一代证券业务综合服务平台 FS2.5 等新产品线及解决方案，以稳健的步伐推动公司技术产品优化升级。

（二）落实股权激励行权工作，充分发挥中长期激励机制

2023 年，公司持续推动职业化建设，加强人才梯队建设。在中长
期激励机制方面，公司董事会审议通过 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案，为符合行权条件的 40 名激励对象
的共计 546 万份股票期权办理自主行权。公司股权激励行权工作顺利开展，充分发挥了对核心人员的激励作用，有效保障了公司核心管理团队的稳定。

（三）深度塑造公司整体品牌形象，积极传递公司价值

2023 年，结合公司战略规划和经营发展情况，公司举办了业绩说明会、投资者交流活动，公司董事长接受上海证券报《上证调研》栏目等财经媒体专访，向广大投资者充分展现了公司的业务布局和发展蓝图，加强了与买方卖方机构的接触和交流，实现对公司价值正向传播，有效引导资本市场对公司价值的关注，增强投资者的信心。

（四）通过投资收并购进一步深化公司战略布局

2023 年，公司基于战略性和财务性相兼顾的原则审慎开展投资收并购业务，成功收购香港卓信科技有限公司 30%股权，进一步深化公司在香港金融 IT 领域的布局。此外，公司通过回购外部股东和员工持股，将金证财富南京科技有限公司的股权比例从 66.57%提升至100%，为进一步深入整合证券和资管双基石业务奠定了基础。

（五）顺利完成董事会换届选举，加强公司治理体系建设

2023 年，公司董事会顺利完成换届选举，选举了第八届董事会董
事长及各专业委员会委员，并完成公司高级管理人员的聘任，确保了公司基本法和战略规划的贯彻实施。

2023 年，公司董事会、监事会及经营管理层继续严格按照各项法律、法规和监管部门的有关要求，不断完善公司法人治理结构，持续深入开展公司治理各项工作，加强信息披露工作，健全公司内部管理
和控制制度，进一步规范公司运作，确保公司董事会的科学决策和管理层的有效执行紧密结合，产生实际的经营效果，切实维护和提高全体股东利益。
三、 董事会履行职责情况

（一）董事会对公司经营的指导

2023 年，公司董事会……
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