公告日期：2024-08-10

晋西车轴股份有限公司与兵工财务有限责任公司
关联存贷款等金融业务的风险评估报告

截至 2024 年 6 月 30 日，晋西车轴股份有限公司及公司
控股子公司（以下简称“本公司”）与兵工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）关联交易的存款平均余额为
53,226.18 万元。贷款余额 0 万元，利息支出 0 万元。本公
司与财务公司发生关联存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性和流动性，这些涉及财务公司自主经营中的业务和财务风险。根据财务公司提供的有关资料和财务报表，并经本公司调查、核实，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司的基本情况

财务公司创建于 1997 年 6 月 4 日，其前身是北方工业
集团财务有限责任公司，2001 年 11 月更名为兵器财务有限责任公司，2005 年办理了增资扩股及变更营业范围等事项，2011 年再次办理了增资扩股事项，2011 年底更名为兵工财务有限责任公司，现营业执照号为 110000006278010，2020年再次进行了增资扩股，公司注册资本扩到 634,000 万元。
2011年 12月20日经中国银行业监督管理委员会北京银
监局批准换发了新的《金融许可证》。2016 年 3 月 14 日更换
统一社会信用代码为 91110000100026734U。

财务公司注册资本为 634,000 万元，目前股东构成及出
资比例如下：中国兵器工业集团公司出资 294,600 万元，占注册资本的 46.466%；中国北方工业有限公司出资 60,000 万
元，占注册资本的 9.464%；北京北方车辆集团有限公司出资35,600 万元，占注册资本的 5.615%；北方信息控制研究院集团有限公司出资 34,000 万元，占注册资本的 5.363%；兵器工业机关服务中心出资22,000万元，占注册资本的3.470%；内蒙古第一机械集团有限公司出资 20,000 万元，占注册资本的 3.155%；西安现代控制技术研究所出资 18,000 万元，占注册资本的 2.839%；中国北方化学研究院集团有限公司出资 17,400 万元，占注册资本的 2.744%；北方自动控制技术研究所出资 16,000 万元，占注册资本的 2.524%；中国北方车辆研究所出资 16,000 万元，占注册资本的 2.524%；晋西工业集团有限责任公司等 19 家单位出资 100,400 万元，占注册资本的 15.863%。公司法定代表人为王世新。

财务公司经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券。成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。

二、财务公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原
则

（一）财务公司建立内部控制的目标

1.确保国家法律规定和财务公司内部规章制度的贯彻执行。

2.确保财务公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。

3.确保风险管理体系的有效性。

4.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

（二）财务公司建立内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则

1.内部控制应当渗透财务公司的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。

2.内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，财务公司的经营管理，尤其是开办新的业务，应当体现“内控优先”的要求。

3.内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。

4.内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。

三、财务公司的内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。财务公司已按照《兵工财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会……
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