公告日期：2024-04-30

国网英大股份有限公司

董事会审计与内控合规管理委员会 2023 年度履职情况报告
根据《证券法》《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，国网英大股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与内控合规管理委员会本着客观、公正的原则，勤勉尽责、恪尽职守，有效监督评价内外部审计工作，有力推动公司提高内控合规水平和财务信息披露质量。现将董事会审计与内控合规管理委员会 2023 年度履职情况汇报如下。

一、基本情况

2023 年 10 月，公司董事会收到审计与内控合规管理委员会委员马晓燕女士
的辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，高级管理人员不得兼任董事会审计委员会职务，因此马晓燕女士申请辞去公司第八届董事会审计与内控合规管理委员会委员职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。经征询各有关方面意见，补选公司董事俞华军先生为公司第八届董事会审计与内控合规管理委员会委员。2023 年 10 月 20日，公司召开第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》，补选俞华军先生为公司第八届董事会审计与内控合规管理委员会委员。

调整后审计与内控合规管理委员会召集人为程小可先生，委员包括程小可先生、宋洁女士和俞华军先生。其中，程小可先生为会计专业人士。

二、组织召开会议情况

2023 年度，公司审计与内控合规管理委员会共召开了 6 次会议，全体委员
均亲自出席会议，对议题发表审阅意见，详见附件。

三、2023 年度其他履职工作情况

（一）监督及评价外部审计机构工作

1.评估外部审计机构的独立性和专业性

公司审计与内控合规管理委员会认为，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司聘请的 2023 年度财务报告和内控审计机构，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，能够满足公司审计服务需求，
未发现存在可能影响其独立性的情形。

公司于2023年4月25日召开审计与内控合规管理委员会会议，审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，审计与内控合规管理委员会对信永中和进行事前审查，查阅了相关材料及资质证件，认为信永中和作为公司 2022 年度审计机构，在审计期间勤勉尽责，严格遵守中国注册会计师独立审计准则的规定，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况及经营成果，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘审计机构的原因合理，信永中和具备相应执业资质，具有为公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立性和专业性原则，具有相应的投资者保护能力，诚信状况良好，能够胜任公司 2023 年度审计工作。公司本次续聘审计机构的决策程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司续聘信永中和为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构，同意相关审计费用，并提交董事会审议。

2.与外部审计机构年审沟通情况

审计与内控合规管理委员会于 2024 年 1 月 19 日召开 2023 年度年审工作第
一次沟通会，认真听取信永中和关于公司 2023 年度审计计划、财报关键审计事项和内部控制审计情况的汇报。

审计与内控合规管理委员会于 2024 年 4 月 23 日召开 2023 年度年审工作第
二次沟通会，认真听取信永中和关于公司 2023 年度审计工作开展情况及结果、财报关键审计事项和内部控制审计结果等情况的汇报。

3.外部审计机构勤勉尽责情况

公司审计与内控合规管理委员会认为，信永中和在对公司 2023 年度财务报
表和内部控制审计期间，勤勉尽责、客观公允，表现出了良好的职业操守和业务素质，履行了相关责任与义务，按时完成了审计工作，出具的审计报告能够客观公允地反映公司的财务状况及经营成果。

（二）监督及评价内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司 2023 年度内部审计工作计划和 2022 年度内
审工作报告，并按季度听取内审计划的执行情况，督促内审计划的实施。报告期内，我们督导审计部门对公司提供担保、关联交易、证券投资与衍生品交易、购买或出售资产、对外投资等重大事项，以及大额资金往来、与关联人资金往来情
况等进行了专项检查，并听取专项检查报告。我们认为内审部门有效运作，审计项目有序实施，为董事会评价公司内部控制有效性提供了支撑。

（三）监督公司财务工作

1.审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司 2022 年度财务报告、2023 年半年度报告、
2……
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