• 最近访问:
发表于 2024-08-08 19:22:33 股吧网页版
贵州茅台:贵州茅台关于贵州茅台集团财务有限公司的风险评估报告 查看PDF原文

公告日期:2024-08-09


贵州茅台酒股份有限公司

关于贵州茅台集团财务有限公司的风险评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联

交易》的要求,贵州茅台酒股份有限公司(以下简称“公司”)通过查验贵
州茅台集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)《中华人民共和国金融
许可证》《营业执照》等证件资料,并对财务公司的经营资质、业务和风险
状况进行了评估,现将有关风险评估情况报告如下:

一、财务公司基本情况

财务公司是经原中国银监会以银监复〔2013〕69 号文批准设立,于 2013

年 3 月 6 日成立,是中国白酒行业成立的首家企业集团财务公司。基本情

况如下:

注册资本:25 亿元人民币

金融许可证机构编码:L0173H252030001

统一社会信用代码:91520000063064319M

经营范围:吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理成员单位票据
贴现;办理成员单位资金结算与收付;提供成员单位委托贷款、债券承销、
非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;从事同业拆借;办理
成员单位票据承兑;办理成员单位产品买方信贷;从事固定收益类有价证券
投资;监管部门批准的其他业务。

财务公司股权结构

股东名称 持股金额 持股比例(%)
(人民币亿元)

贵州茅台酒股份有限公司 12.75 51

中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任公司 10 40

贵州茅台酒厂(集团)技术开发有限公司 2.25 9

合计 25 100

二、财务公司内控情况

(一)内部控制

根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《企业 内部控制基本规范》的要求,财务公司按照《贵州茅台集团财务有限公司公 司章程》设立了股东会、董事会、监事会,并对董事、监事、高级管理层在 内部控制中的职责进行了明确规定,强化了股东会、董事会、监事会和高级 管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。财务公司董事 会下设 5 个专门委员会,分别为:战略决策委员会、关联交易委员会、提名 与薪酬委员会、风险管理委员会、审计委员会。财务公司高管团队由 1 名总 经理、2 名副总经理组成;现有前中后台 10 个职能部门。

(二)风险的识别、评估

为有效控制各项业务风险,财务公司在各主要业务环节建立了全流程 的风险控制措施,制定了《全面风险管理办法》《风险识别与评估管理规程》 《操作风险管理办法》《流动性风险管理办法》《市场风险管理办法》等相 应的风险控制制度。并根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制 制度、标准化操作流程和风险防范措施,各条线间责任相分离、相互监督, 对业务中的各类风险进行预测、识别、评估、控制。

(三)控制活动

1.资金管理

财务公司根据监管部门的规定,制定了《存款业务管理办法》《结算业 务管理办法》《支付结算管理办法》等业务管理办法和操作流程,做到在流
程中规定操作规范和控制标准,有效控制了结算及资金业务风险。在监管批准范围内,针对客户资金结算及存款业务,严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则,保障客户资金的安全,维护客户合法权益。严格落实资金集中管理工作,并以信息系统为支撑,严格保障结算业务的安全、快捷、通畅。
2.授信管理

(1)信贷业务管理

针对不同的业务品种,财务公司制定了《成员单位客户信用评级管理办法》《综合授信管理办法》《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《买方信贷业务管理办法》《授信审批规程实施细则》等管理办法及操作规程,在制度层面有效控制业务风险。财务公司目前采用“客户信用评级、综合授信管理”的信贷业务管理模式。信用评级是授信审批工作开展的前提,是对信贷客户类别划分的重要依据。通过科学、合理的测评信贷客户信用风险程度来测算其综合授信量。严格落实贷款“三查”等有关监管要求,建立了完善的贷前调查、贷中审查、贷后检查制度和审贷……
[点击查看PDF原文]

提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500